提名委员会工作细则 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员 的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本工 作细则。 第二条 董事会提名委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。当主任委员不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。主任委员既不履行职责，也 未指定其他委员代行其 ...

信息披露管理制度 （四）公司向中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所和有关政府部门报送 的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括： 1 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、股东及 其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称《管理办法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作》）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指《管理办法》《上市规则》规定的应披露信息 以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司股票价格可能产生重大影响而投资者 尚未得知的信息 ...

内幕信息知情人登记制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、业务规则以及《广东 创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理主要责 任人，公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作，证券部 是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负 责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和证券部负责证券监 ...

募集资金管理制度 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第五条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募投项目的具体实 施，做到募集资金使用的公开、透明、规范。 第六条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下称"公司"）募集资金 的存放、管理和使用，保证募集资金的安全，最大限度的保护投资者的合法利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件及《公司章程》，并结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金存放、使用和管理的基本行为准 ...

广东创世纪智能装备集团股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 控股股东、实际控制人强令、指使或要求公司从事违规担保行为的，公司 及其董事、高级管理人员应当拒绝，不得协助、配合、默许。 第五条 公司下属公司为公司合并报表范围内的其他下属公司提供担保，应 在其董事会（或执行董事）或股东会做出决议后及时通知公司董事会办公室履行 对外披露义务。 第一章 总 则 第一条 为依法规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作 》）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求 》等法律、法规、规范性文件以及《广东创世纪智能装备集团股份有限公司章程 》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度 。 第二条 本制度所称对外担保是指公司或公司下属公司（含全资、控股子公 司、孙公司，下 ...

委托理财管理制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 1、商业银行发行的保本型、低风险浮动收益型理财产品和结构性存款产品、 定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等； 2、基金管理公司发行的债券型基金（低风险浮动收益型，投资范围主要为具 有良好流动性的金融工具，包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、可转换债 券、资产支持证券等国内依法发行上市的债券、货币市场工具等），货币市场基金 （低风险浮动收益型，投资范围为通知存款、短期融资券、银行定期存款、大额存 单、债券回购、央票、资产支持证券、中期票据以及中国证监会认可的其他具有良 好流动性的货币市场工具）； 3、证券公司发行的理财产品（保本型、低风险浮动收益型，收益率以实际签 1 委托理财管理制度 署投资协议为准）； 4、信托公司发行的保本型、低风险浮动收益型理财产品（投资范围为银行存 款、货币市场基金、债券基金、交易所及银行间市场债券及固定收益类产品）。公 司自有资金不用于其他证券投资，不直接或间接购买股票及其衍生品、无担保债券 为投资标的理财产品等。 公司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证 券投 ...

防范控股股东及关联方占用资金管理制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 第一条 为了维护广东创世纪智能装备集团股份有限公司(以下简称"公司") 全体股东的合法权益，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜 绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作》）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的 通知》（证监发[2006]128号）等有关法律、法规以及《广东创世纪智能装备集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东及关联方之间的资金往来管理。公 司的控股股东及关联方与子公司之间的资金往来亦适用本制度。本制度适用于控 股股东的条款原则上均适用于实际控制人，本制度另有 ...

薪酬与考核委员会工作细则 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规 、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董 事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员在委员会内选举，并报请董事会批准产生。当主任委员不能 或无法履行职责时，由其指定 ...

内部问责制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 公司内部问责坚持的原则： （五）问责与改进相结合，惩戒与教育相结合的原则。 内部问责制度 为了维护广东创世纪智能装备集团股份有限公司(以下简称"公司") 全体股东的合法权益，进一步完善公司治理结构，健全内部约束和责任追究机制， 促进公司董事、高级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，以建 立廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业 内部控制基本规范》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件，以及《广东 创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司内 部控制制度的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》等相关法 律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内部控 制体系的建设，并严格遵守和执行内部控制制度，规范运作。 内部问责制是指对公司董事、高级管理人员及公司各分公司、控股 子公司负责人在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失、不履行 工作职责或者不作为，贻 ...

关联交易制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称" 公司"）及其下属公司（含全资、控股子公司、孙公司）与各关联方之间的关联 交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联 交易》《广东创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 ）等有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本公司控制或持有50%以上股份的下属公司发生的关联交易，视同本 公司行为，适用本制度规定。 第三条 公司应减少关联交易的发生，对于必需的关联交易，严格依照国家 法律、法规加以规范。公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不 得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务，相关交易不得存 在导致或者可能导致公司被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占 用、为关 ...