证券代码：300102 证券简称：乾照光电 公告编号：2023-111 厦门乾照光电股份有限公司 关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门乾照光电股份有限公司（以下简称"乾照光电"或"公司"）于 2023 年 4 月 19 日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议，于 2023 年 5 月 11 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于公司使用闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司 正常运营的情况下，使用最高额度不超过人民币 7 亿元（含本数）闲置募集资金 购买短期（不超过十二个月）保本型理财产品，包括但不限于结构性存款、大额 存单、收益凭证等保本型理财产品，上述额度内资金可以滚动使用，投资期限为 自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司披露于巨潮 资讯网的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的的公告》（公告编号： 2023-051）。 一、理财产品基本情况 | 序 | 买入方 | 受托方 | 产品名称 | 产品 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥681,319,466.37, representing a 74.82% increase year-over-year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥20,538,596.48, a significant increase of 157.35% compared to the same period last year[5] - The basic earnings per share for the quarter was ¥0.02, reflecting a 150.00% increase year-over-year[5] - Revenue for the first nine months of 2023 reached ¥1,837,452,086.44, a 50.84% increase compared to ¥1,218,166,115.80 in the same period of 2022, primarily due to increased sales of waste metals[10] - Net profit for the first nine months of 2023 was a loss of ¥87,310,638.55, a 288.64% decline from a loss of ¥22,465,742.92 in the same period of 2022, attributed to increased inventory impairment losses[10] - The net profit for Q3 2023 was -87,310,638.55 CNY, compared to -22,465,742.92 CNY in Q3 2022, indicating a significant increase in losses[26] - Operating profit for Q3 2023 was -66,281,588.17 CNY, a decline from -9,096,186.29 CNY in the same period last year[26] - The company reported a total comprehensive loss of -87,310,638.55 CNY for Q3 2023, compared to -22,465,742.92 CNY in Q3 2022[27] Cash Flow and Assets - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥266,421,456.34, which decreased by 37.24% year-to-date[5] - Cash received from sales of goods and services was ¥1,709,237,449.25, up 53.32% from ¥1,114,834,118.79 in the previous year, reflecting higher revenue[11] - Cash paid for purchasing goods and services rose by 105.31% to ¥1,087,164,051.31 from ¥529,533,149.13, indicating increased payment for goods[11] - The company's cash and cash equivalents decreased from 1,013,625,047.19 yuan at the beginning of the year to 627,631,215.56 yuan as of September 30, 2023[21] - The company’s cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were 436,490,819.05 CNY, down from 680,312,796.31 CNY at the end of Q3 2022[29] Liabilities and Equity - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥6,397,652,670.71, a decrease of 8.80% from the end of the previous year[5] - The company’s total equity attributable to shareholders decreased by 0.95% to ¥4,045,731,722.38 compared to the end of the previous year[5] - Total liabilities decreased from 2,929,563,886.45 yuan at the beginning of the year to 2,351,530,655.45 yuan as of September 30, 2023[23] - Total liabilities increased, with financial expenses rising to 45,227,049.65 CNY from 33,864,247.10 CNY in Q3 2022, indicating higher borrowing costs[26] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 51,912, with no preferred shareholders[13] - The largest shareholder, Hisense Visual Technology Co., Ltd., holds 22.66% of the shares, totaling 206,768,632 shares[13] - The top ten shareholders include Shenzhen Hejun Zhengde Asset Management Co., Ltd. with 58,800,000 shares and Huaneng Guicheng Trust Co., Ltd. with 43,000,000 shares[14] - The total number of shares held by the top ten shareholders amounts to 206,768,632 shares, indicating concentrated ownership[15] - The company has a total of 2,527,850 shares under lock-up agreements for executives, with 1,318,588 shares released during the current period[16] - The company’s stockholder structure includes significant participation in margin trading by the top ten shareholders[15] Government and Investment Activities - The company received government subsidies amounting to ¥21,322,268.03 during the reporting period[7] - Investment income increased by 199.63% to ¥11,123,869.13 from ¥3,712,521.92, mainly due to the maturity of financial products[11] - The company signed an agreement with the Nanchang New District People's Government for the "Hisense Qianzhao Jiangxi Semiconductor Base Project" during the reporting period[19] - The company adjusted the use of part of the raised funds (totaling 400 million yuan) for the "Mini/Micro, High-Efficiency LED Chip R&D and Manufacturing Project" to implement the new "Hisense Qianzhao Jiangxi Semiconductor Base Project (Phase I)"[19] Operational Insights - Operating costs increased by 70.62% to ¥1,655,697,385.95 from ¥970,410,827.19, driven by the rise in revenue[10] - The company reported a significant improvement in quarterly performance in the third quarter, indicating a recovery in industry conditions[10] - The company experienced a 96.97% decrease in tax refunds received, down to ¥5,726,897.78 from ¥189,080,228.00, due to the expiration of tax relief policies[11] - The company is actively managing its shareholder relationships to ensure alignment in strategic objectives[15] - The company plans to continue its market expansion and product development strategies, focusing on new technologies[18] - The company's financial performance and shareholder structure will be closely monitored in the upcoming quarters to assess growth potential[18]

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 厦门乾照光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第一次预留授予部分限制性股票 第二期归属相关事项 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | | 第五章 | 本激励计划第一次预留授予部分限制性股票第二期归属情 | | | | 况 10 | | | | 一、激励对象符合归属条件的说明 | 10 | | | 二、本次归属的具体情况 | 13 | | | 三、本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差 | | | | 异 | 13 | | | 四、激励对象中董事、高级管理人员买卖公司股票情况的说明.. | 13 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由乾照光电提供，乾照光电已 向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次股权激励 ...

关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分 证券代码：300102 证券简称：乾照光电 公告编号：2023-108 厦门乾照光电股份有限公司 第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ● 符合本次限制性股票归属条件的激励对象（调整后）：29 人； 厦门乾照光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召 开了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期归属条件 成就的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划实施情况概要 （一）本次股权激励计划主要内容 2021 年 5 月 11 日公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 并于 2022 年 10 月 13 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修 订公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的议案》 ...

证券代码：300102 证券简称：乾照光电 公告编号：2023-110 厦门乾照光电股份有限公司 关于公司 2023 年第三季度计提资产减值准备及核销坏账的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备概况 （1）金融工具减值计提方法 本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他 综合收益的债权投资、合同资产、租赁应收款、贷款承诺及财务担保合同等，以 预期信用损失为基础确认损失准备。 1、本次计提资产减值准备的原因 公司本次计提资产减值准备，是依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定进行的。公司及下属子公司对 2023 年 7-9 月的各类存货、应收款项、长期股权投资、固定资产、在建工程、使用权 资产、无形资产、开发支出等资产进行了全面清查，对各类存货的可变现净值， 应收款项回收的可能性，长期股权投资下被投资企业持续亏损情况，固定资产、 在建工程、使用权资产、无形资产、开发支出的可变现性进行了充分的评估和分 析，本着谨慎性原则，公司需对可能发生资产减值损失的相关资产 ...

厦门乾照光电股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 厦门乾照光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十九次会 议于 2023 年 10 月 19 日在公司会议室召开，审议通过了《关于 2021 年限制性股 票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司监事 会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《厦门乾照光电 股份有限公司章程》《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简 称"《激励计划》"）的规定，对第一次预留授予部分限制性股票第二个归属期 归属名单进行审核，发表核查意见如下： 1 部分第二个归属期归属名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的 条件，同意公司为符合归属条件的 29 名激励对象本次可归属的 60.2436 万股限 制性股票办理归属有关事宜，本事项符合《管理办法》和本激励计划的相关规定， 不存在损害公司及股东利益的情 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：300102 证券简称：乾照光电 公告编号：2023-105 厦门乾照光电股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 厦门乾照光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十九次会 议于 2023 年 10 月 19 日（星期四）下午以现场会议和电话会议系统相结合的方 式在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 10 月 9 日以电子邮件等方式发至全体 监事。会议由监事会主席王梅芬女士主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集和召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《厦门 乾照光电股份有限公司章程》的相关规定。 经与会监事认真讨论，会议以书面投票表决方式审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 ...

中信证券股份有限公司 关于厦门乾照光电股份有限公司 使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式 支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为厦门乾照光电股份有 限公司（以下简称"乾照光电""公司"）创业板向特定对象发行 A 股股票的保 荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对乾照光电及子公司江西乾照半导体科技有限公司（以下简称"江西 半导体"）使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目 资金并以募集资金等额置换的事项进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意厦门乾照光电股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4070 号），公司本次向特 定对象发行人民币普通股（A 股）187,500,000 股，每股面值为人民币 1.00 元， 发行价格为人民币 8.00 元/ ...

北京市海问律师事务所 关于厦门乾照光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第一次预留授予部分第二个归属期归属条件 成就以及作废部分限制性股票 相关事项的 法律意见书 2023 年 10 月 海问律师事务所 HAIWEN & PARTNERS 北京市海问律师事务所 地址：北京市朝阳区东三环中路 5号财富金融中心20 层（邮编 100020） Address：20/F, Fortune Financial Center, 5 Dong San Huan Central Road, Chaoyang District, Beijing 100020, China 电话(Tel): (+86 10) 8560 6888 传真(Fax)：(+86 10) 8560 6999 www.haiwen-law.com 北京 BEIJING 丨上海 SHANGHAI 丨深圳 SHENZHEN 丨香港 HONG KONG 丨成都 CHENGDU 丨海口 HAIKOU 北京市海问律师事务所 关于厦门乾照光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第一次预留授予部分第二个归属期归属条件成就以及作废 部分限制性股票相关 ...

厦门乾照光电股份有限公司 经审查，我们认为：公司及子公司江西乾照半导体科技有限公司在募投项目 实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目 资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成 本，合理优化募集资金投资项目款项支付方式，不会影响公司募投项目的正常进 行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，同意在募投项 目实施期间，公司及子公司江西乾照半导体科技有限公司使用银行承兑汇票、信 用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换。 独立董事关于第五届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 二、关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期归 属条件成就的独立意见 经审阅，我们认为：根据公司《激励计划》《考核管理办法》的规定，2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分限制性股票第二个归属期的归属条 件已经成就，获授限制性股票的 29 名激励对象满足归属条件，其归属资格合法、 有效，可归属的限制性股票数量为 60.2436 万股。本次归属安排和审议程序符合 法律、法规及《厦门乾照光电股份有限公司章程》的 ...