深圳万讯自控股份有限公司 董事会秘书工作细则 深圳万讯自控股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进深圳万讯自控股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，充分发挥董事会秘 书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《深圳万讯自控股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书为公 司与深圳证券交易所的指定联络人。 第三条 公司设立董事会秘书办公室，为董事会秘书分管的工作部门。董事会秘书办公室应当配备 协助董事会秘书履职的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。 第二章 董事会秘书的任职资格 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满； （四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三 ...

深圳万讯自控股份有限公司 重大信息内部报告制度 深圳万讯自控股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳万讯自控股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告工作， 保证公司内部重大信息的传递、归集和有效管理，及时、准确、完整、公平地披露所有对本公 司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《公司章程》《上市公司信息披露管理办法》及其他有关法律、法 规的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联 交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等时，按照本制度规定负有报告义务的有关 人员、部门和单位，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 报告义务人应在第一时间向董事会和董事会秘书履行信息报告义务，并保证提供 的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重 ...

深圳万讯自控股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担 成本和其他支出； （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制人及其他关 联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称"参股公司"，不包 第 1 页 共 3 页 深圳万讯自控股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 第一条 为了建立防范深圳万讯自控股份有限公司(以下简称"公司")大股东及其关联方 占用公司及其子公司资金的长效机制，杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号－－上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳万讯自控股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"《关联交易管理 制度》"）以及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管理。公司大股 东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之 ...

深圳万讯自控股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 深圳万讯自控股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳万讯自控股份有限公司（以下称"公司"）董事和高级管理人员所持 公司股份的变动管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事和高级管理人员减持股份》（简 称《自律监管指引第18号》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法 规）及《深圳万讯自控股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持 有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条 本公司董事和高 ...

深圳万讯自控股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳万讯自控股份有限公司 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良好的执业记录， 并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相 关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳万讯自控股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（包括续聘、改聘） 会计师事务所的有关行为，切实维护股东合法权益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事 务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务 ...

深圳万讯自控股份有限公司 战略委员会实施细则 深圳万讯自控股份有限公司 战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资与资本运作决策效率和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳万讯自控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定,公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）,并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据相应法律法规及《公司章程》设立的专门工作机 构,主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中独立董事不少于一名。战略委员会委员由董事 长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董事提名，并由董事会过半数选举产生。 第四条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第五条 战略委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委员任期届满，可连 选连任。战略委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其委员资格自动丧失。 第六条 战略委员会委员可以在 ...

深圳万讯自控股份有限公司 股东会议事规则 深圳万讯自控股份有限公司 股东会议事规则 参考中国证监会制订的《上市公司股东会规则》（下称"《规则》"），根据本公司《公司章 程》拟订本公司《股东会议事规则》如下： 第一章 总 则 第一条 为规范深圳万讯自控股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)、《上市公司股东会规则》等法律、法规相关以及公司章程规定，制定 本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确 保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式 ...

深圳万讯自控股份有限公司 独立董事工作制度 深圳万讯自控股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳万讯自控股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，强化 对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《深圳万讯自控股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员之外的任何其他 职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利 害关系的组织或者个人影响。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； ...

深圳万讯自控股份有限公司 审计委员会实施细则 深圳万讯自控股份有限公司 审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能, 做到事前审核、专业审计，确保董事会对经营管理和财务 情况的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 万讯自控股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"），并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司财务信息、内部控制、 内外部审计等工作进行监督，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上 董事提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由会计专业的独立董事担任，负责主持委员会工作， 由董事会过半数选举产生。 第六条 审计委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条的规定 补足委员人数。 第七条 审计委员会因委员辞职、免职或其他原因导致委员会人数低 ...

第一条 为进一步完善深圳万讯自控股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范 公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通， 加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的 诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司与投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《深 圳万讯自控股份有限公司公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以 提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 动。 第二章 投资者关系管理工作的目的、原则 深圳万讯自控股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳万讯自控股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第三条 投资者关系管理工作的目的是： （一 ...