山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于资产重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的 有效性的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以 发行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司 100.00%股权，并募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 （一）公司与交易对方就本次交易事宜进行磋商以及签署相关协议期间，采 取了必要且充分的保密措施，严格限定了相关敏感信息的知悉范围； （二）公司因筹划本次重大资产重组事项，根据相关法律、法规、规范性文 件的规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2024 年 10 月 25 日开市起停 牌； （三）因筹划本次交易，公司于 2024 年 10 月 25 日披露了《关于筹划发行 股份等方式购买资产事项的停牌公告》（公告编号：2024-103），公司及时履行了 信息披露义务； （四）2024 年 10 月 31 日，公司与交易对方签署了相关协议，就本次交易 的交易方案、标的资产、定价原则等事项进行了约定； （五）公司的独立董事在董事会前召开独立董事专门会议审议了本次交易相 关文件，对本次交易事项进行事前认可，同意提交董事会审议； （六）2 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2024-125 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于筹划本次资产重组事项停牌前一个交易日前十大股东和前十大 流通股股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序号 | 股东名称或姓名 | 持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王传华 | 93,557,010.00 | 22.87% | | 2 | 尹月荣 | 34,222,500.00 | 8.37% | | 3 | 王文博 | 17,716,660.00 | 4.33% | | 4 | #北京益安资本管理有限公司－益安地风 2 号私 | 8,806,580.00 | 2.15% | | | 募证券投资基金 | | | | 5 | #于德斌 | 5,000,000.00 | 1.22% | | 6 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司－第一期员工持 | 2,822,802.00 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和 （以下无正文） 2、于本说明公告前，交易对方合法拥有标的资产的完整权利，标的资产不 存在被限制或禁止转让的情形，标的公司不存在出资不实或者影响其合法存续的 情况，本次交易的标的资产过户至上市公司不存在法律障碍； 3、本次交易完成后，标的公司将成为公司的全资子公司，公司能实际控制 标的公司生产经营，本次交易有利于提高公司资产的完整性，有利于公司在人员、 采购、生产、销售、知识产权等方面继续保持独立； 4、本次交易有利于公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于公司突 出主业、增强抗风险能力，有利于公司增强独立性、规范关联交易、避免同业竞 争。 综上，公司董事会认为本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公 司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定。 特此说明。 实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以 发行股份及支付现金方式购买波米科技有限公司（以下简称"波米科技"或"标 的公司"）100.00%股权，并募集配套资金（以下简称 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-117 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、会议召开情况 （1）会议召集人：公司第五届董事会 （2）会议召开时间： 现场会议召开时间：2024 年 10 月 30 日（星期三）下午 14:30。 网络投票时间：2024 年 10 月 30 日（星期三）。其中，通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 10 月 30 日上午 9:15-9:25，9:30— 11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间 为 2024 年 10 月 30 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。 （3）会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。公 司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-118 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 30 日 召开 2024 年第一次临时股东大会选举产生第六届董事会成员后，经全体董事同 意，于同日以现场表决方式召开第六届董事会第一次会议。应参加会议董事 7 名， 亲自出席董事 7 名，其中独立董事 3 名。本次会议经公司全体董事共同推举董事 王文博先生主持，公司监事、高级管理人员候选人列席了会议，符合《中华人民 共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： 1、审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》 本次董事会选举王文博先生为公司第六届董事会董事长，任期与第六届董事 会任期一致。 本议案已经公 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-120 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、 证券事务代表和审计部负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会、监 事会任期届满，公司于2024年10月30日召开2024年第一次临时股东大会、第六 届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议，完成了董事会、监事会的换 届选举和公司总经理及其他高级管理人员、证券事务代表和审计部负责人的换 届聘任，现将有关情况公告如下： 一、公司第六届董事会组成情况 （一）董事会成员 1、非独立董事：王文博先生（董事长）、王文一先生、刘炳柱先生、马德 龙先生 2、独立董事：朱德胜先生、张洪民先生、刘克健先生 公司第六届董事会由7名董事组成，任期自公司2024年第一次临时股东大会 选举通过之日起三年。 上述人员均不存在《深圳证券交易所上 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-121 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、回购公司股份的基本情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 8 日召开 第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十四次会议，并于 2024 年 10 月 30 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于 2024 年回购股份方案 的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股票，用于注 销并减少注册资本。本次回购股份的资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不 超过人民币 10,000 万元（含），回购价格不超过 11.50 元/股（含本数）。具体回购 股份的数量以回购实施完毕时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 9 日披露于巨潮资讯网的《关于 2024 年回购股份方案的公告》（公告 编号： ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-119 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第一次 会议于 2024 年 10 月 30 日召开的 2024 年第一次临时股东大会选举产生第六届 监事会成员后，经全体监事一致同意豁免会议通知时间要求，在公司三楼会议室 以现场方式召开。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，本次会议由公 司 3 名监事共同推举柳章银先生主持，董事会秘书列席了会议，符合《中华人民 共和国公司法》和《公司章程》的规定。 三、备查文件 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。 特此公告。 山东阳谷华泰化工股份有限公司 监事会 二〇二四年十月三十一日 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： 1、审议通过《 ...

北京观韬律师事务所 法律意见书 观韬律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：+86 10 66578066 Fax：+86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：// www.guantao.com 中国北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza, No.5 Finance Street, Xicheng District, Beijing 100032, China 北京观韬律师事务所 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 观意字（2024）第 007598 号 致：山东阳谷华泰化工股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修 订）》（以下简称"《规则》"）等相关法律法规、规范性文件，以及《山东阳谷 华泰化工股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，北 京观韬律师事务所（以下简 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》和 《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，对公司 2021 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第三个归属期归属激励对象名单进行 了审核，发表核查意见如下： 山东阳谷华泰化工股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期 归属激励对象名单的核查意见 山东阳谷华泰化工股份有限公司 监事会 二〇二四年十月二十九日 1 本次拟归属限制性股票的 141 名激励对象不存在最近 12 个月内被证券交易 所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市 场禁入措施的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形， 符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合 ...