山东阳谷华泰化工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件和《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第 ...

| 证券代码：300121 | 公告编号：2024-111 证券简称：阳谷华泰 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司关于 1 本次符合归属条件的激励对象共 141 人 限制性股票拟归属数量：419.10 万股，占公司目前总股本的 1.02% 归属价格：5.59 元/股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票 本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 重要内容提示： 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日 召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十六次会议，审议通过了 《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》。根据 公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的 规定，2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）授予的限制性 股票第三个归属期归属条件已成就，本次符合归属条件的激励对象共 141 人，可 归属的限制性股票数量为 4 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"信永中和"） 成立日期：2012年3月2日 组织形式：特殊普通合伙企业 1 2、原聘任会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"大信"） 3、变更会计师事务所的原因：鉴于大信已连续多年为公司提供审计服务，为更 好的保证审计工作的独立性、客观性、公允性并综合考虑公司业务发展和未来审计 服务需求，经审慎研究，公司拟聘任信永中和为公司2024年度审计机构。 4、本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月2 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十六次会议，审议通过 了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的规定和公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意 2021 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的授予价格由 5.84 元/股调整为 5.59 元/股， 现将具体内容公告如下： 一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 9 月 17 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通 过了《关于 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 第五届董事会第三十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十 四次会议的会议通知已于 2024 年 10 月 22 日以专人及通讯方式送达全体董事， 本次会议于 2024 年 10 月 28 日在公司三楼会议室以现场与通讯表决相结合的方 式召开。应参加会议董事 7 名，亲自出席董事 7 名，其中独立董事 3 名，董事王 文博、朱德胜、张洪民、张辉玉以通讯表决的方式出席会议。会议由公司董事长 王文博先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国 公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 经审议，同意公司 2024 年第三季度报告，认为报告客观真实地反映了公司 的财务状况、经营成果和现金流量。 | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码： ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属 的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日 召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十六次会议，审议通过了 《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的 议案》。根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划》"）的规定和公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意 作废 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）部分已授予但 尚未归属的限制性股票共计 2.70 万股。现将有关事项具体公告如下： 一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 9 月 1 ...

| 公告编号：2024-115 | | --- | | 证券简称：阳谷华泰 债券简称：阳谷转债 | | 证券代码：300121 债券代码：123211 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票 和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票 结果为准。中小投资者表决情况单独计票。 6、会议的股权登记日：2024 年 11 月 7 日（星期四） 7、出席对象 （1）于 2024 年 11 月 7 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 10 月 28 日召开的 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2024-107 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第五届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十 六次会议于 2024 年 10 月 28 日在公司三楼会议室召开。会议通知于 2024 年 10 月 22 日专人及通讯方式送达全体监事。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监 事 3 人。会议由监事会主席柳章银先生主持，董事会秘书列席了会议，符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。 2、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审议，监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予价格的 调整符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年限制性股票激励计划 （草案）》的有关 ...

GUANTAO LAW FIRM District, Beijing 100032, China Tel：+86 10 66578066 Fax：+86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com 中国北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza, No.5 Finance Street, Xicheng http：// www.guantao.com 观韬律师事务所 北京观韬律师事务所 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就及价格 调整暨作废部分限制性股票的 法律意见书 观意字（2024）第 007703 号 观韬律师事务所 Guantao Law Firm 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 电话: 86 10 6657 8066 传真: 86 10 6657 8016 E-mail: guantao@guantao.com http: // www.guantao.com 释 义 本所接受公 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2024 was ¥848,084,263.06, a decrease of 11.93% compared to the same period last year[2] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥46,162,934.81, down 7.55% year-on-year[2] - Net profit excluding non-recurring items for Q3 2024 was ¥40,753,939.61, a decline of 18.01% compared to the previous year[2] - Total operating revenue for the current period is ¥2,535,060,712.40, a decrease of 3.5% compared to ¥2,627,052,254.08 in the previous period[14] - Net profit for the current period is ¥184,959,694.01, down 28.6% from ¥259,312,290.02 in the previous period[15] - The company recorded a total profit of ¥235,780,372.72, down 27.0% from ¥322,838,162.49 in the previous period[15] - The company reported a basic earnings per share of ¥0.45, down from ¥0.64 in the previous period[15] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2024, were ¥4,490,929,121.61, reflecting a 1.67% increase from the end of the previous year[2] - Total assets increased to CNY 4,490,929,121.61 from CNY 4,417,329,762.40, reflecting a growth of approximately 1.66%[12] - Current assets decreased to CNY 2,635,589,781.39 from CNY 2,776,525,619.66, a decline of about 5.08%[12] - Non-current assets totaled CNY 1,855,339,340.22, up from CNY 1,640,804,142.74, indicating a growth of about 13.06%[12] - Total liabilities increased to CNY 1,237,568,584.76 from CNY 1,209,362,906.70, representing an increase of approximately 2.33%[12] - The company’s total liabilities increased, with short-term borrowings rising by 52.97% to ¥189,900,000.00[5] - Short-term borrowings increased to CNY 189,900,000.00 from CNY 124,138,238.89, a rise of approximately 53.1%[12] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥209,826,703.00, a decrease of 19.53% year-on-year[2] - Cash flow from operating activities generated ¥209,826,703.00, a decrease of 19.5% compared to ¥260,765,225.41 in the previous period[16] - Cash inflow from investment activities totaled ¥1,631,847,624.88, significantly higher than ¥429,162,385.40 in the previous period[16] - Total cash inflow from financing activities amounted to 220,188,500.00 CNY, a decrease from 803,204,716.98 CNY in the previous period[17] - Cash outflow from financing activities totaled 453,104,063.97 CNY, compared to 289,977,688.82 CNY in the prior period[17] - Net cash flow from financing activities was -232,915,563.97 CNY, contrasting with a positive 513,227,028.16 CNY in the previous year[17] - The net increase in cash and cash equivalents for the period was 66,850,928.82 CNY, compared to 209,798,394.37 CNY in the previous period[17] - The ending balance of cash and cash equivalents reached 554,496,024.59 CNY, an increase from 532,948,948.19 CNY at the end of the previous period[17] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 18,754[8] - The largest shareholder, Wang Chuanhua, holds 22.88% of the shares, totaling 93,557,010 shares[8] - The second-largest shareholder, Yin Yueming, holds 8.37% of the shares, totaling 34,222,500 shares[8] - The third-largest shareholder, Wang Wenbo, holds 4.33% of the shares, totaling 17,716,660 shares[8] - The company has not identified any related party relationships among the other shareholders in the top ten[9] Share Repurchase Plan - The company plans to repurchase shares using its own funds, with a total repurchase amount between RMB 50 million and RMB 100 million, at a price not exceeding RMB 13.75 per share[10] - As of September 30, 2024, the company has repurchased a total of 7,286,840 shares, accounting for 1.78% of the total share capital[10] - The maximum transaction price for repurchased shares was RMB 9.41, while the minimum was RMB 6.62, with a total transaction amount of RMB 54,858,948.60[10] - The company’s repurchase plan is intended for employee stock ownership plans or equity incentives[10] - The company’s stock is not currently a target for margin trading[10] Expenses - The company’s financial expenses increased by 1087.51% to ¥18,032,045.13 due to higher convertible bond interest accruals[6] - Research and development expenses decreased to ¥59,477,700.67, down 22.0% from ¥76,288,397.56 in the previous period[14] - Sales expenses increased to ¥61,171,226.16, up 17.9% from ¥51,803,165.58 in the previous period[14] Other Financial Metrics - The company reported a weighted average return on equity of 1.43% for Q3 2024, down 0.22% from the previous year[2] - Other comprehensive income after tax for the current period is ¥231,834.41, compared to a loss of ¥324,192.48 in the previous period[15] - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was 8,750,781.02 CNY, up from 3,447,840.59 CNY last year[17] - The company received 189,900,000.00 CNY in loans, up from 124,800,000.00 CNY in the previous period[17] - Cash paid for debt repayment was 144,001,775.00 CNY, compared to 80,800,000.00 CNY in the prior period[17] Audit Status - The company’s third-quarter report was not audited[17]