山东阳谷华泰化工股份有限公司独立董事关于 第五届董事会第十九次会议及 2023 年半年度相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定，作为山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，就公司第五届董 事会第十九次会议及2023年半年度相关事项发表如下独立意见： 一、关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的独立意见 我们认为，公司本次对2021年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市 公司股权激励管理办法》和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定， 本次调整内容在公司2021年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，审议 程序合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害 公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司2021年限制性股票 激励计划授予价格由6.04元/股调整为5.84元/股。 二、关于部分募集资金投资项目延期的独立意见 我们认为，公司本 ...

| 股票代码：300121 | 股票简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司关于提请 股东大会取消以简易程序向特定对象发行股票授权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、以简易程序向特定对象发行股票事项概述 公司于 2023 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第十六次会议、于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会决定 以简易程序向特定对象发行股票的议案》，股东大会授权董事会决定公司以简易程序 向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股 票，授权期限自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2023 年年度股东 大会召开之日止。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 25 日、2023 年 5 月 20 日在巨 潮资讯网上刊登的相关公告。 本次董事会提请股东大会取消以简易程序向特定对象发 ...

关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目 及支付发行费用的鉴证报告 索引 页码 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明 1-2 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidaj ie, Dongcheng District, Beijing, 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告 本鉴证报告仅供阳谷华泰为以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自 筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐人"）作为山东 阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）持续督导保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对阳谷华泰以募集资金置换预先投入的自筹资金的事项进行了审慎核查，具体核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1091 号），公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额人民币 650,000,000.00 元。扣除 发行费用人民币 5,847,650.42 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 644,152,349.58 元。信永中和会计 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日 召开公司第五届董事会第十九次会议及第五届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑公司当前募集资金投资项 目（以下简称"募投项目"）的实施进度等情况，同意公司对募投项目"阳谷华泰 智能工厂建设项目"达到预定可使用状态日期由原计划 2023 年 8 月延期调整为 2024 年 2 月。本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施 主体，不会对募投项目的实施造成实质性影响。公司独立董事发表了明确同意的 独立意见，保荐人对本事项出具了核查意见，该事项在董事会审批权限范围内， 无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人：王文博 主管会计工作负责人：贺玉广 会计机构负责人：魏雪莲 | 其他关联方及其附属企业 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 总计 | - | - | - | 548.00 | 16,720.38 | 16,719.88 | 548.50 | - | 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方 名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司核算的 会计科目 2023 年期初 占用资金余额 2023 年半年度占 用累计发生金额 （不含利息） 2023 年半年度 占用资金的利息 （如有） 2023 年半年度 偿还累计发生 金额 2023 年半年度 期末占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制人及其附 属企业 小计 - - - - 前控股股东、实际控制人及其 附属企业 小计 - - - - 其他关联方及附属企业 小计 - - - - 总计 - - - - 其它关联资金往来 资金往来 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 对外捐赠及赞助管理制度 第一章总则 第一条 为了进一步规范山东阳谷华泰化工股份有限公司(以下 简称"公司")对外捐赠及赞助行为，加强公司对捐赠及赞助事项的 管理，更好地履行公司的社会责任和义务，全面、有效地提升和宣传 公司品牌及企业形象，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》等相 关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司。 第二章对外捐赠及赞助的定义 第三条 本制度所称"对外捐赠"是指公司以公司名义在帮助社 会抵抗自然灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利 等公益性社会活动中捐赠公司财产的行为。"对外赞助"指公司发生 的与生产经营活动不相关的各种非广告性质支出，包括公益性赞助和 商业性赞助。 第五条 公司应在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动， 已经发生亏损或者由于对外捐赠和赞助将导致亏损或者影响公司正 常生产经营的，除经股东大会审议通过以外，不得对外捐赠和赞助。 第三章对外捐赠及赞助的原则 第六条 公司必须诚实履行已审议决定并向受赠对象承诺的捐赠 和赞助。 第四条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的 ...

中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐人"）作为山东 阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）持续督导保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对阳谷华泰部分募投项目延期的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1822 号）同意，公司以简易程 序向特定对象发行人民币普通股（A 股）24,015,164 股，每股面值 1 元，每股发 行价格 11.87 元，募集资金总额为 285,059,996.68 元，扣除承销费、保荐费、审 计费、律师费、信息披露费等发行费用 3,768,453.68 元（不含税）后，实际募集 资金净额为人民币 281,291,543.00 元。截至 202 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司使用银行承兑汇票 支付募投项目资金并以募集资金等额置换的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐人"）作为山东 阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）持续督导保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对阳谷华泰拟使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事 项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1091 号）同意， 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额人民币 650,000,000.00 元。 扣除发行费用人民币 5,847,650.42 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 64 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五 次会议于 2023 年 8 月 29 日在公司三楼会议室召开。会议通知于 2023 年 8 月 18 日专人及通讯方式送达全体监事。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议由监事会主席柳章银先生主持，董事会秘书列席了会议，符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 与会监事一致认为：公司编制和审核公司 2023 年半年度报告全文及其摘要 的程序符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真 实、准确、 ...