中信证券股份有限公司 验 资 报 告 众环验字（2024）0200005号 验 资 报 告 众环验字（2024）0200005号 中信证券股份有限公司： 我们接受委托，对贵公司作为主承销商组织的中节能环境保护股份有限公司向特定对象 发行股份募集配套资金不超过300,000万元的认购资金截至2023年12月28日15时止的实收情 况进行了审验。根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《证券发行与承 销管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》和其他相关规定 提供真实、合法、完整的验资资料，保护向特定对象发行股票认购资金的安全、完整、合法， 并对参与认购的特定投资者主体的资格和认购有效性进行核查是贵公司的责任。我们的责任 是对截至2023年12月28日15时止的中节能环境保护股份有限公司向特定对象发行股份募集 配套资金不超过300,000万元认购资金缴入贵公司指定的认购资金专用账户的情况发表审验 意见。我们的审验是参照《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》的要求进行的，在 审验过程中，我们结合本次审验的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。 经中国证监会以证监许可［202 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-91 1.本次股东大会无增加、变更、否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 3.本次股东大会以现场方式、视频会议及网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第八次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）于2023年12月13日以公告形式发出会议通知， 于2023年12月29日（星期五）下午16：00时以现场方式、视频方式及网络投票相 结合的方式召开。本次股东大会由公司董事会召集，董事长周康先生主持，公司 部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。本次会 议的召集、召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 出席现场会议、视频参会和参加网络投票的股东及授权代表共10名，代表股 份2,339,680,931股，占公司有表决权股份总数的89.7737%；除董事、监事、高 管人员外单独或者合计持有本公司5%以下股份的中小股东所持股90,564,310股， 占公司有表决权股份总数的3.4750％。以现场会议及 ...

北京市中凯律师事务所 关于 中节能环境保护股份有限公司 2023 年 12 月 地址：北京市朝阳区安定路 5 号天圆祥泰大厦三层（100029） 电话：010-64522112、13、14……20 传真：010-64522107 北京市中凯律师事务所 法律意见书 2023 年第八次临时股东大会 之 法律意见书 中凯意字【2023】第 1049 号 北京市中凯律师事务所 北京市中凯律师事务所 关于 中节能环境保护股份有限公司 2023 年第八次临时股东大会 之 法律意见书 中凯意字【2023】第 1039 号 致：中节能环境保护股份有限公司 北京市中凯律师事务所（以下简称本所）接受中节能环境保护股份有限公 司（以下简称公司）的委托，指派林燕焱律师、王慧玲律师出席公司于 2023 年 12 月 29 日下午 16：00 时在西安市经济技术开发区凤城十二路 98 号研发中心 会议室召开的 2023 年第八次临时股东大会（以下简称本次股东大会），进行法 律见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股 东大会规则》） ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-86 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"或"公司"）第七届 董事会第四十五次会议（临时）于 2023 年 12 月 12 日以通讯方式召开。会议 通知于 2023 年 12 月 6 日以邮件、书面及电话方式通知全体董事，会议应表 决董事 8 人，实际表决董事 8 人，授权委托 0 人。会议由公司董事长周康先 生主持。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的规定。经与会董事审议，会议审议通过如下议案： 1、审议通过了《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》。 同意聘请中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度审计机 构，聘期一年，同时提请股东大会授权公司管理层根据公司 2023 年度的具体审 计要求和审计范围与中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)协商确定 2023 年度 审计费用并签署相关协议。公司独立董事已事前认可并发表了独立意见。本事项 尚需提交公司股东大会审议，详见同日披露的《关于聘请公司 2023 年度审计机 构的公告》。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，本项议案获 ...

中节能环境保护股份有限公司独立董事 关于公司高级管理人员 2022 年度业绩考核的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规及规范性文件的规定，基于客观事实和独立判断的原则，我 们对公司第七届董事会第四十五次会议审议的《关于公司高级管理人 员 2022 年度业绩考核的议案》发表独立意见如下： 公司 2022 年高级管理人员业绩考核方案依据公司《经理层成员 业绩考核管理办法》《经理层成员薪酬管理办法》等制度，符合公司 实际经营情况，审议程序符合《公司章程》等相关规定，不存在损害 公司及全体股东合法权益的情形。全体独立董事一致同意《关于公司 高级管理人员 2022 年度业绩考核的议案》。 （以下无正文） （此页无正文，为中节能环境保护股份有限公司独立董事关于公司高 级管理人员 2022 年度业绩考核事项的独立意见签署页） 骆建华 李 玲 刘建国 2023 年 12 月 12 日 独立董事： ...

中节能环境保护股份有限公司独立董事 关于聘请 2023 年度审计机构的事前认可及独立意见 独立董事： 骆建华 李玲 刘建国 2023 年 12 月 12 日 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关制度，作为公司的独立 董事，我们事前审阅了《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》。经审阅，我们 一致认为：中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称"中审众环"）具 备证券、期货执业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验，我们一致同意 聘请中审众环为公司 2023 年度审计机构，并提交第七届董事会第四十五次会议 审议。 全体独立董事就聘请 2023 年度审计机构事项发表独立意见如下： 经审查，中审众环具有从事证券、期货业务相关审计资格，具备为上市公司 提供审计服务的经验与能力，能满足公司 2023 年度公司财务审计工作的要求。 公司聘请 2023 年度审计机构的审议程序符合有关法律、法规的规定，不会影响 公司财务报表的审计质量，不存在损害公司及广大股东利益的情况，我们一致同 意聘请中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 ...

中节能环境保护股份有限公司独立董事 关于公司新增中节能财务有限公司授信额度 暨关联交易的事前认可及独立意见 独立董事： 骆建华 李 玲 刘建国 2023 年 12 月 12 日 新增中节能财务有限公司授信额度事项有利于公司的业务发展及日常运营， 交易定价进行充分的市场询价比价，不会损害公司及中小股东利益，不会影响公 司独立性，同意将该关联交易事项提交董事会审议。 全体独立董事就上述关联交易事项发表独立意见如下： 经审查，新增中节能财务有限公司授信额度有利于公司的业务发展，符合公 司发展规划和整体利益。交易定价遵循自愿、平等、公平公允的原则，不会影响 公司独立性。关联董事回避表决，审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和 《公司章程》的规定。我们一致同意公司向中节能财务有限公司申请授信额度暨 关联交易事项。 （以下无正文） （此页无正文，为中节能环境保护股份有限公司独立董事关于公司新增中节能财 务有限公司申请授信额度暨关联交易的事前认可及独立意见） 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》 等规定，作为公司的 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-87 中节能环境保护股份有限公司 关于聘请公司 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日 召开第七届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于聘请公司 2023 年度审计 机构的议案》。具体内容如下： 一、关于拟聘任会计师事务所事项的情况说明 鉴于中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"中审众环"）在担 任公司 2022 年度财务审计机构期间，遵循《中国注册会计师审计准则》及相关 规则规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独 立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司 2022 年度财务报告审计意见。经公司董事会审计委员会建议，结合对审计机构 独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力等多方面考量，拟继续聘请 中审众环担任公司 2023 年度审计机构，同时提请股东大会授权公司管理层根据 公司 2023 年度的具体审计要 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-89 中节能环境保护股份有限公司 关于延长发行股份购买资产并募集配套资金股东大会有效期及授权 董事会办理相关事宜有效期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月12日召 开第七届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于延长公司发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项股东大会决议有效期议案》和 《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次发行股份及支付现金购买资产并 募集配套资金相关事宜有效期的议案》。具体内容如下： 一、基本情况 公司于2022年6月2日召开第七届董事会第二十六次（临时）会议、2022年11 月3日召开第七届董事会第三十二次（临时）会议，审议通过了公司发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金的相关议案，并于2023年1月3日召开2023 年 第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次 交易相关事宜的议案》，同意授权董事会在符合相关法律法规和规范性文件的前 提下，在授 ...

中节能环境保护股份有限公司独立董事 关于延长发行股份购买资产并募集配套资金股东大会有效期及授权董事会全权 办理相关事宜有效期的事前认可和独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件 的规定，基于客观事实和独立判断的原则，我们对公司第七届董事会第四十五次 会议审议的《关于延长公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易事项股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会办 理本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关事宜有效期的议案》进 行事前认可，经审阅，我们一致认为： 公司本次延长发行股份购买资产并募集配套资金股东大会有效期及提请股 东大会延长授权董事会办理相关事宜有效期，系为确保公司本次发行股份募集配 套资金事项的顺利进行，符合有关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司及 全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。我们 一致同意将《关于延长公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易事项股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延 ...