经核查公司独立董事郭志成先生、汪献忠先生、杨凌先生的任职经历以及签 署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立 董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中对独立董事 独立性的相关要求。 睿智医药科技股份有限公司董事会 睿智医药科技股份有限公司董事会 2024年4月25日 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关规定，睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于1992 年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转 制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区 东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》等相关规定，睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会（简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将2023年度公司审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 汇报如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 截至2023年末，安永华明拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安 永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员 会（USPCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和H股企业审计资 格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明一直以来注重人才培养，截至202 ...

睿智医药科技股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 睿智医药科技股份有限公司 郭志成：男，1962 年出生，中国香港籍，于 1986 年 7 月取得英国亚伯丁大 学经济及会计学硕士学位，于1989年11月起为英国苏格兰特许会计师公会会员， 任职于毕马威会计师事务所爱丁堡办公室任职并取得资历。曾先后于 1991 年 1 月、1992 年 6 月及 2001 年 10 月起担任香港执业会计师、香港注册税务师及财 务策划师，于 2014 年 3 月成为中国并购公会会员。郭志成先生在审计核查、跨 境税务及项目融资方面拥有超过 20 年的经验，目前担任国信会计师事务所有限 公司主席，担任大唐西市丝路投资控股有限公司（股份代码：0620）、卓悦控股 有限公司（股份代码：0653）、花样年控股集团有限公司（股份代码：1777）独 立非执行董事，担任威尔逊企业管理咨询（深圳）有限公司、广东蓝松天然饮品 有限责任公司、国诚会计师事务所有限公司董事。2020 年 9 月起任睿智医药科 技股份有限公司独立董事。 二、出席会议情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东大会、董 事会，认真审阅会议材料， ...

睿智医药科技股份有限公司 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，睿智医药科技股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是睿智医药科技 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计睿智医药科技股份有限公司 2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对睿智医药科技股份有限公司2023年度财 务报表出具审计报告而执行的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审 计程序。 为了更好地理解睿智医药科技股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供睿智医药科技股份有限公司为2023年度报告披露使用，不适用于 其他用途。 1 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 关于睿智医药科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024） ...

Financial Performance - In 2023, the company recognized an impairment loss of RMB 841.01 million on goodwill and long-term assets related to its subsidiary Shanghai Ruizhi due to significant changes in market demand and increased expenses[5]. - The sale of Quantum High-Tech in June 2022 resulted in a one-time net profit increase of approximately RMB 1,021.39 million for the 2022 fiscal year, which will not recur in 2023, leading to a decrease in net profit attributable to shareholders[5]. - The net profit from Quantum High-Tech was RMB 40.16 million in 2022, which will no longer contribute to the company's earnings in 2023, further impacting the net profit figures[7]. - The company's revenue for 2023 was ¥1,138,365,803, a decrease of 14.19% compared to ¥1,326,584,320 in 2022[28]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥907,942,668.84, representing a decline of 339.83% from a profit of ¥378,585,006.97 in 2022[28]. - The net cash flow from operating activities decreased by 42.47% to ¥150,992,314.83 in 2023 from ¥262,460,386.22 in 2022[28]. - The total assets at the end of 2023 were ¥2,459,092,930.12, down 35.69% from ¥3,823,897,141.71 at the end of 2022[28]. - The company's basic earnings per share for 2023 was -¥1.8200, a decrease of 339.47% compared to ¥0.7600 in 2022[28]. - The company reported a weighted average return on equity of -47.50% in 2023, down 65.02% from 17.52% in 2022[28]. - The company experienced a significant loss in the fourth quarter, with a net profit of -¥866,738,902.06[30]. Business Strategy and Operations - The company plans to enhance service capabilities and competitiveness, increase market expansion efforts, and invest in new technology platforms to meet market demands and secure more orders[8]. - The company continues to operate in the CRO/CDMO industry, which is expected to see sustained demand due to increasing needs for drug development and production services[37]. - The company has established a new chemical synthesis and early process development base in Lingang, enhancing its CRO capabilities[49]. - The company continues to focus on ADC technology platforms and has multiple patent applications related to ADC chemistry[48]. - The company aims to enhance automation levels to improve R&D efficiency, thereby attracting global clients for its drug metabolism and early toxicology services[64]. - The company has developed a comprehensive platform for early drug discovery, facilitating long-term strategic partnerships with clients[66]. - The company aims to leverage its existing resources to drive growth and improve operational efficiency moving forward[129]. Market and Revenue Insights - The chemical business segment generated revenue of 327.24 million yuan, down 9.61% year-on-year, attributed to increased competition and reduced client investment in chemical drugs[48]. - The pharmacodynamics and pharmacokinetics business segment reported revenue of 594.59 million yuan, an increase of 6.57% year-on-year[47]. - The large molecule business segment's revenue decreased by 18.46% to 206.50 million yuan[47]. - The overall market environment for CRO/CDMO remains cautious, but long-term growth in pharmaceutical R&D investment is expected due to improved domestic conditions and policy support[38]. - The company has a client base of nearly 3,400, including top 20 global pharmaceutical companies and various biotech firms[66]. - The overseas revenue accounted for 82.73% of total revenue, amounting to ¥941,718,593.32, with a slight increase of 0.76% year-on-year[70]. - The domestic revenue saw a significant decline of 49.83%, totaling ¥196,647,209.68, while the overseas revenue remained stable[72]. Research and Development - The company is in the R&D phase for a new generation of therapeutic antibodies aimed at tumor immunotherapy[80]. - The company has developed over 1,000 linker-payloads and completed thousands of ADC/XDC conjugation and characterization services, supporting over 100 early-stage ADC research projects[55]. - The company has established an AI-assisted dual evaluation system for antibody drug developability and upgraded its high-concentration formulation and lyophilization technology platforms[52]. - The company has implemented a performance evaluation system for senior management, aligning compensation with responsibilities and performance[171]. - The company is focusing on employee training to improve business skills and technical capabilities, particularly for high-skill talent[162]. Governance and Compliance - The company adheres to strict governance practices, ensuring compliance with relevant laws and regulations to protect shareholder interests[118]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[119]. - The company has established an internal control system that spans all levels and aspects of its operations, continuously improving governance standards[120]. - The company ensures timely and accurate information disclosure, designating specific newspapers and websites for this purpose[121]. - The company has established a comprehensive internal control system in accordance with laws and regulations, continuously improving it with business development[172]. Environmental Responsibility - The company invested a total of ¥7,646,349.20 in environmental governance and protection during the reporting period[190]. - The company has complied with various environmental emergency response regulations and has filed the necessary reports with local environmental authorities[188][189]. - The company is committed to reducing its environmental footprint by optimizing waste processing techniques and improving operational efficiency[183]. - The company has established hazardous waste temporary storage warehouses with protective measures such as anti-seepage and anti-leakage, regularly transferring hazardous waste to licensed units for disposal[185]. - The company conducts self-monitoring of environmental impact, including annual monitoring of waste gas and quarterly monitoring of waste water and noise, with regular checks by qualified testing companies[187].

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-08 睿智医药科技股份有限公司 关于股东减持计划期限届满的公告 持股5%以上股东上海睿昀企业管理中心（有限合伙）及其一致行动人上海睿 钊企业管理中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股 5%以上股东及其一致行 动人减持股份计划的预披露公告》（公告编号 2023-64），公司持股 5%以上股东 上海睿昀企业管理中心（有限合伙）（以下简称"睿昀投资"）及其一致行动人 上海睿钊企业管理中心（有限合伙）（以下简称"睿钊投资"）计划在该减持计 划公告之日起十五个交易日后的 3 个月内以集中竞价交易方式减持公司股份数量 合计不超过 4,990,000 股，即不超过公司总股本的 1%。截至本公告日，睿昀投资、 睿钊投资前述减持计划期限已届满，在该减持计划期限内，未 ...

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-07 | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 本次质押 | | | | 情况 | | 情况 | | | 股东名 | 持股数量 | 持股比 | 前质押股 | 本次质押后 | 占其所 | 占公司 | 已质押股份 | | 未质押 | 占未 | | 称 | （股） | 例 | 份数量 | 质押股份数 | 持股份 | 总股本 | 限售和冻 | 占已质 | 股份限 | 质押 | | | | | （股） | 量（股） | 比例 | 比例 | 结、标记数 | 押股份 | 售和冻 | 股份 | | | | | | | | | 量（股） | 比例 | 结数量 （股） | 比例 | | 曾宪经 | 12,755,275 | 2.55% | 0 | 2,590,000 | 20.31% | 0.52% | 0 | 0% | 0 | 0% | | 北海八 | | | | | | | | | ...

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-06 睿智医药科技股份有限公司 关于公司法定代表人变更完成工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司完成工商变更的基本情况 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 10 日召开第 五届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于选举第五届董事会董事长的议案》， 同意选举 WOO SWEE LIAN 先生担任公司第五届董事会董事长，根据《公司章 程》等法律法规的相关规定，董事长为公司的法定代表人，公司法定代表人将同 步变更为 WOO SWEE LIAN 先生。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 10 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于选举董事长、聘任首席执行官（CEO） 暨调整董事会专门委员会成员的公告》（公告编号：2024-04）。 近日，公司已完成法定代表人的工商变更登记手续，并领取了由江门市市场 监督管理局换发的《营业执照》，变更后的相关登记信息如下： 名称：睿智医药科技股份有限公司 统一社会信用代码 ...

中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 〔2023〕153 号 关于对睿智医药科技股份有限公司、曾宪维、 华风茂、辜团力、夏丹樱、许剑、梁宝霞 采取出具警示函措施的决定 睿智医药科技股份有限公司、曾宪维、华风茂、辜团力、夏丹 樱、许剑、梁宝霞： 根 据 《 上 市 公 司 现 场 检 查 规 则 》 （ 证 监 会 公 告 〔2022〕21 号）等规定，我局对睿智医药科技股份有限公司 （以下简称睿智医药或公司）进行了现场检查。经查，公司存 在以下违规行为： 一、固定资产减值不充分。2020 年末，凯惠药业动物房 拆除后因工程验收未完成，未进行资产报废处理，至 2021 年 拆除工程完成竣工验收后，进行了固定资产报废处理，涉及金 二、商誉减值测试有关销售收入预测不够谨慎。睿智医药 2020 年对上海睿智化学研究有限公司采用收益法进行商誉减 值测试时，对资产组包含的启东大分子 CDMO 项目（以下简称 启东项目）的销售收入预测不谨慎，依据不充分。公司管理层 预测启东项目未来销售收入的主要依据，一是项目建设可行性 研究报告，二是公司 2021 年一季度的在手订单。经查，上述 可行性研究报告关于销售收入 ...

中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 〔2023〕154 号 关于对广东联信资产评估土地房地产估价 有限公司、潘赤戈、张晗采取出具 警示函措施的决定 三、睿智医药评估项目相关《评估说明》载明"预测后阶 段上海睿智进入稳定期（2026 年至永续年限），保持前阶段 最后一年（2025 年）的预期收益额水平基础上每年固定增 广东联信资产评估土地房地产估价有限公司、潘赤戈、张晗： 根 据 《 上 市 公 司 现 场 检 查 规 则 》 （ 证 监 会 公 告 〔2022〕21 号）等规定，我局对睿智医药科技股份有限公司 （以下简称睿智医药或公司）进行了现场检查，并对广东联信 资产评估土地房地产估价有限公司（以下简称联信评估）执业 的睿智医药 2020 年商誉减值测试评估项目（以下简称睿智医 药评估项目）进行了延伸检查。经查，联信评估在评估执业中 存在以下问题： 一、睿智医药评估项目底稿显示，公司管理层对资产组包 二、睿智医药评估项目相关《评估报告》《评估说明》对 在建工程的说明不完整，未包含对完工时间、工程内容、完工 后对收益的影响、工程预算情况、评估基准日的账面情况、后 续投资情况的核查验证过程。上 ...