睿智医药科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，强化对内部董事和经理层的约束和激励，保护公司股东尤其是中小投资者 的相关利益，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《睿智医药科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事 3 名，独立董事占董事会成员的比例不得低于 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 郭志成 作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 提名为 睿智医药科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门 会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是□否 如否，请 ...

睿智医药科技股份有限公司 第五届董事会第四十二次会议决议公告 本公司及除董事惠欣外的董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-51 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十二 次会议于 2024 年 10 月 29 日以现场结合通讯方式召开。会议通知以书面、电 话或电子邮件方式送达。会议应到董事 7 人，实到 6 人，董事惠欣先生因无法 取得联系，未出席本次会议。本次会议由公司董事长WOO SWEE LIAN先生主 持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议召集与召开符合有关法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，形成 决议如下： 1、审议通过了《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》 经审议，董事会同意公司本次注销回购股份并相应减少公司注册资本事 项，注销回购股份 1,812,900 股，并相应减少公司注册资本 1,812,900 元，注 册资本由 499,776,892 元减少至 497,963,992 元。 本议案已经独立董事专门会议审议通过 ...

（2024 年 10 月修订） 睿智医药科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 目的 第一条 为了适应建立现代企业制度的需要，规范监事会的组织和运作， 保障监事会依法独立行使监督权，确保公司资产的安全增值，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件以及 《睿智医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本规则。 第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的 合法权益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监事会和监 事的职责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干 涉。监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。 第二章 监事、监事会的组成与职权 第五条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责，并向股东会 报告工作。 第七条 监事会成员应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中 职工代表的比例不低于监事会人数的三分之一。监事会中的职工代表由公司职工 通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 股东会应在推选监事人选前详细披露监 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 张雪梅 作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 提名为 睿智医药科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门 会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是□否 如否，请 ...

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-52 1、审议通过了《关于提名公司第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》 鉴于公司第五届监事会任期已届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司监事会同意提名张大超先生和齐 家辉女士为公司第六届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过本 议案之日起三年。 与会监事对以上候选人逐项表决，审议结果如下： （1）提名张大超先生为公司第六届监事会非职工代表监事候选人； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 睿智医药科技股份有限公司 第五届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十六次会议 于 2024 年 10 月 29 日以通讯方式召开。本次会议应参加会议监事 3 人，实际参加 会议监事 3 人，由公司监事会主席张大超先生召集和主持。本次会议的召集、召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议，形成决议如下： （2）提名 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 汪献忠 作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 提名为 睿智医药科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门 会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是□否 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是□否 如否，请详细说明：_____________________ ...

睿智医药科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范睿智医药科技股份有限公司（"公司"）的内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董 事会秘书为公司内幕信息日常管理工作负责人，负责公司内幕信息的报告、传递 工作。公司董秘办为公司内幕信息的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情 人的登记、披露、备案、管理等工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情 人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理的实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得 ...

第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利。 睿智医药科技股份有限公司 子公司管理制度 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的 管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《睿智医药科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）公司设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以上 或虽未达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议 ...

第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投 资风险并履行投资决策程序的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益 为原则，委托商业银行、信托公司等金融机构进行短期低风险委托理财的行为， 包括银行理财产品、信托产品、委托贷款、债券投资等产品及其它根据公司内部 决策程序批准的理财对象及理财方式。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。委托理财的 资金为公司闲置资金，以不影响公司的正常经营业务和项目建设为前提，除非不 违反法律法规和上市公司监管规定并履行相应的法律程序，否则超募资金不得用 于委托理财（现金管理除外）。 睿智医药科技股份有限公司 委托理财管理制度 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）及分公司、 控股子公司的委托理财活动，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程 中的相关风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管 ...