科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司董事会 二○二四年四月十九日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件相关规定的要求，对公司现任独立董 事陈晓漫先生、吕勇军先生、卢贤榕女士的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查，公司现任独立董事陈晓漫先生、吕勇军先生、卢贤榕女士均未在公 司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及 公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规 范性文件和公司《独立董事任职及议事规则》中关于独立董事的独立性要求。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度报告及摘要于2024 年4月20日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站。 为使广大投资者进一步了解公司的生产经营等情况，公司将于2024年5月6日 （星期一）下午15:00-17:00在深圳证券交易所"互动易"平台举办2023年度业绩 说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆"互动 易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入"云访谈"栏目参与本次年度业绩说明 会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长兼总裁黄明松先生，公司副总裁、董 事会秘书兼财务总监穆峻柏先生，独立董事吕勇军先生。 科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-015 科大智能科技股份有限公司 关于举行2023年度业绩网上说明会的公告 二○二四年四月十九日 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可提前登录" ...

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-010 ②网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2024年5月17日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2024年5月17日9:15-15:00期间的 任意时间。 5、会议的召开方式：本次年度股东大会采用现场表决与网络投票相结合的 方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 科大智能科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会。 2、股东大会的召集人：本次年度股东大会的召开经公司第五届董事会第十 三次会议审议通过，由公司董事会召集。 3、会议召开的合法、合规性：本次年度股东大会的召集、召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务 ...

Financial Performance - The company reported a significant reduction in overall losses for 2023 compared to the previous year, although it remains in a loss position [5]. - The company's revenue from its main business showed slight growth compared to the same period last year, despite the overall loss [5]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥3,101,933,965.98, representing a decrease of 6.91% compared to ¥3,332,323,508.26 in 2022 [25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥127,829,925.92, an improvement of 56.25% from -¥292,320,323.46 in 2022 [25]. - The cash flow from operating activities for 2023 was ¥24,406,921.10, a significant increase of 124.98% compared to -¥97,707,453.83 in 2022 [25]. - The total assets at the end of 2023 were ¥5,442,550,611.34, down 5.94% from ¥5,785,863,578.19 at the end of 2022 [25]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 8.15% to ¥1,649,769,127.09 at the end of 2023 from ¥1,795,945,627.39 at the end of 2022 [25]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.16, an improvement of 56.76% from -¥0.37 in 2022 [25]. - The company reported a total of ¥29,776,151.67 in non-recurring gains and losses for 2023, compared to ¥82,892,238.07 in 2022 [33]. - The weighted average return on net assets for 2023 was -7.75%, an improvement from -15.05% in 2022 [25]. Business Strategy and Focus - The company plans to focus on digital energy development, increasing investment in new power systems and energy storage, while reducing the scale of its smart manufacturing business [4]. - The company is integrating and optimizing its industrial layout based on its strategic focus on digital energy [4]. - The company continues to enhance its research and market investment in the new energy sector [4]. - The company aims to enhance the flexibility and capacity of the distribution network, targeting a capability of approximately 500 million kW for distributed renewable energy by 2025 [39]. - The company is focusing on the new energy sector, particularly in the development of new power systems and energy storage, with significant investments in R&D [60]. - The company has established strategic partnerships with reputable universities and research institutions to foster innovation and technology exchange [52]. - The company is actively pursuing market expansion and technological advancements in the field of intelligent machinery and rail transportation systems [98]. Market and Competition - The company faces risks related to industrial policies, macroeconomic fluctuations, intensified market competition, and a large accounts receivable balance [6]. - The company emphasizes technological innovation and cost control in response to increasing competition in the energy storage industry [41]. - The company recognizes the risk of intensified market competition in the energy storage sector and plans to leverage technological innovation to maintain its competitive edge [123]. Research and Development - The company has accumulated 159 invention patents, 731 utility model patents, 94 design patents, and 334 software copyrights, showcasing its strong R&D capabilities [51]. - Research and development expenses increased by 17.11% to ¥259,731,912.67, which is 8.37% of total operating revenue [79]. - Keda Intelligent plans to increase R&D investment in new energy storage products, focusing on commercial and residential storage solutions to support the "dual carbon" goals [115]. - The company will implement a comprehensive R&D closed-loop system for medium-voltage product lines to ensure technological advancement and stability [118]. Operational Efficiency - The company is committed to improving operational efficiency by optimizing supply, production, and delivery processes [63]. - The company has established a management system for external guarantees to effectively control guarantee risks [195]. - The company has implemented strict financial management and accounting practices to ensure the accuracy and completeness of financial information [191]. Governance and Compliance - The company strictly adheres to relevant laws and regulations to enhance its governance structure and internal control systems [130]. - The company has established a risk assessment management system to align with strategic goals and industry characteristics [187]. - The company emphasizes accurate and timely information disclosure, with the chairman as the primary responsible person for disclosures [137]. - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management, aligning with legal standards [136]. Shareholder and Investor Relations - The company has not declared any cash dividends or stock bonuses for the year [7]. - The company plans not to distribute profits or conduct capital reserve transfers for the fiscal year 2023 due to negative cumulative distributable profits and operational funding needs [176]. - The company emphasizes the importance of investor returns and will consider various factors related to profit distribution in the future [177]. - The company held one annual general meeting and two extraordinary general meetings during the reporting period, ensuring equal rights for all shareholders [131]. Subsidiaries and Acquisitions - The company has established several new subsidiaries in 2023, including Shanghai ZhiJia Intelligent Technology Co., Ltd. and Keda Sodium Energy (Shanghai) Development Co., Ltd. [74]. - The company acquired a 51% stake in a new energy technology firm for 25,500,000.00, indicating a strategic move into renewable energy [92]. - The company also completed the acquisition of a 51% stake in Shanghai Yingtong Electric Co., Ltd. for 18,600,000.00, enhancing its market position in electrical equipment [92]. Employee and Workforce Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 2,040, with 107 in the parent company and 1,933 in major subsidiaries [170]. - The professional composition includes 800 technical personnel, 708 production personnel, and 260 sales personnel [170]. - Employee training programs included courses on human resource management, leadership, and strategic management [172]. Financial Management and Fund Utilization - The company raised 626 million RMB through a targeted stock issuance, with strict management of the raised funds [197]. - In 2023, the company agreed to use up to 250 million RMB of idle raised funds for temporary working capital, with a repayment period of up to 12 months [198]. - The company approved the use of idle raised funds to purchase principal-protected financial products, not exceeding 250 million RMB, valid for two years [199].

国元证券股份有限公司 关于科大智能科技股份有限公司 2021年度向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为科大智 能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"科大智能"）创业板向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关 法律法规规定，对科大智能履行持续督导义务，持续督导期至2023年12月31日止。 目前，国元证券对科大智能2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市的持续督 导期已满，现出具保荐总结报告书如下： 一、保荐人及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 （二）保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的 ...

科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年，科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会根据《公 司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》《公司董事会议事规则》等 相关规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行监督职责，维护了公司及 股东的合法权益。现将公司2023年董事会主要工作情况报告如下： 一、2023 年度经营业绩回顾 2023 年度，公司依托多年来在电力行业内的技术积累和资源优势，基于公 司聚焦于智能电气和新能源行业发展的战略目标，继续对公司产业布局进行调整 和优化，持续加大对新型电力系统和储能新能源领域内业务的研发和市场投入； 对与公司战略发展契合不高、盈利能力不佳的智能制造业务资产进行整合，收缩 智能制造业务规模。 2023 年度，一方面由于受行业竞争激烈的不利影响，公司智能制造业务仍 处于亏损状态；另一方面基于聚焦于数字能源发展的战略，公司持续加大对新型 电力系统和储能业务的研发和市场投入，公司储能业务前期属于规模投入期，报 告期末在手订单主要在四季度获取，销售收入尚未体现。受上述主要因素影响， 2023 年度公司整体经营业绩仍为 ...

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-021 关于2024年度对外担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、为满足科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"科大智能"） 及控股公司日常经营和业务发展资金需求，保证公司业务顺利开展，2024年度， 公司（含控股子公司）拟在申请银行授信及日常经营需求时提供对外担保，担保 金额上限为人民币160,000万元，其中为资产负债率大于等于70%的公司提供担保 额度为人民币34,000万元，为资产负债率小于70%的公司提供担保额度为人民币 126,000万元。本次担保的方式包括但不限于保证、抵押、质押等方式，担保额度 有效期为2023年度股东大会审议通过本议案之日起至2024年度股东大会召开之 日止，上述担保额度在有效期内可循环使用。董事会提请股东大会授权公司董事 长黄明松先生在上述担保额度范围内负责具体组织实施并签署相关合同及转授 权文件，并授权黄明松先生根据实际经营需要在总对外担保额度范围内适度调整 各控股子公司、控股子公 ...

审计报告 科大智能科技股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1384 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 1 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z1384 号 审 计 报 告 科大智能科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了科大智能科技股份有限公司（以下简称科大智能）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 科大智能 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按 ...

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-018 科大智能科技股份有限公司 关于拟续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年4月19日，科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"科大 智能"）召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于续聘2024年度审计 机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"） 为公司2024年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营管理层根据 行业标准及公司审计的实际工作情况等与审计机构协商确定年度审计报酬事宜， 本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议，具体情况如下： 一、拟续聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙 企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，该所长期从事证 券服务业务。其注册地址为北京市西城区阜成门 ...

科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 科大智能科技股份有限公司全体股东： 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 1 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合科大智能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司 ...