国元证券股份有限公司 关于科大智能科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：科大智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：葛自哲 | 联系电话：0551-62207145 | | 保荐代表人姓名：王凯 | 联系电话：0551-62207138 | | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | ...

科大智能科技股份有限公司 根据中国证券会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上 市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》等的相关规定， 鉴于公司截至2023年度末累计可供分配利润为负数，综合考虑公司实际经营及未 来发展情况，为了保障公司生产经营的正常运行和全体股东的长远利益，2023年 度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 三、公司未分配利润的用途及使用计划 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-016 科大智能科技股份有限公司 关于2023年度不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年4月19日，科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第 五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》，本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，公司对关于2023年度拟不进行利润分配相关情况说明如下： ...

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-020 科大智能科技股份有限公司 关于全资子公司为参股公司提供财务资助 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务资助暨关联交易事项概述 1、2021年4月26日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资 子公司为参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》，因公司全资子公司科大智 能机器人技术有限公司（以下简称"机器人公司"）参股公司上海泾申智能科技 有限公司（以下简称"上海泾申"）及皖投智谷科技发展（上海）有限公司（以 下简称"皖投智谷"）项目开发建设需要，经各方共同协商，公司同意机器人公 司以自有资金按照20%持股比例以不低于银行同期贷款利率向上海泾申、皖投智 谷各提供500万元借款。上海泾申、皖投智谷的其他股东上海裕安投资集团有限 公司（以下简称"裕安投资"）以同等条件按照80%持股比例各提供2,000万元借 款。所投入资金作为启动资金用于上海泾申及皖投智谷项目的开发建设。截止 2023年12月31日，机器人公司对上海泾申、皖投智 ...

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-009 科大智能科技股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会 议于2024年4月19日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于2024年 4月8日以书面、电子邮件等形式发出，全体监事已经知悉本次会议所议相关事项 的必要信息。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席徐 枞巍先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《监事会 议事规则》的有关规定，会议合法有效。 本次会议审议通过了如下议案： 一、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 《2023年度监事会工作报告》具体内容详见2024年4月20日刊登在中国证监 会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。 表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需公司 202 ...

一、独立董事的基本情况 本人吕勇军，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1966年12月出生，研究生， 中国注册会计师，会计师。曾任安徽精诚会计师事务所主任会计师，天健华证中 洲会计师事务所总经理，天健光华（北京）会计师事务所安徽分所总经理，天健 正信会计师事务所安徽分所总经理，科大智能科技股份有限公司独立董事。现任 科大智能科技股份有限公司独立董事，大华会计师事务所（特殊普通合伙）安徽 分所负责人，安徽省注册会计师协会常务理事，中国注册会计师协会资深会员。 本人任职期间符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ——吕勇军 各位股东及股东代表： 本人作为科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的 独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独 立董事任职及议事规则》的有关规定，在2023年度工作中，定期了解检查公司经 营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责；积极出席 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 科大智能科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]230Z1227 号 科大智能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了科大智能科技股份有限 公司（以下简称科大智能）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 19 日出具了容诚审字 [2024]230Z1384 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，科大智能管理层编制了后附 的科大智能科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表（以下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、 完整是科大智能管理层的责任。 容诚专字[2024]230Z1227 号 容诚会计 ...

国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"）作为科大智能科技股份有 限公司（以下简称"科大智能"或"公司"）创业板向特定对象发行股票的保荐 机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）等有关法律法规和规范性文件的要求，对科大智能2023年度内部控制 自我评价报告进行了核查，并发表如下核查意见： 一、科大智能内部控制的基本情况 （（一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括母公司科大智能科技股份有限公司及合并 报表范围内的所有公司，共33家。截至2023年12月31日，公司拥有14家一级控股 公司，15家二级控股公司，3家三级控股公司。 纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 ...

科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司董事会 二○二四年四月十九日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件相关规定的要求，对公司现任独立董 事陈晓漫先生、吕勇军先生、卢贤榕女士的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查，公司现任独立董事陈晓漫先生、吕勇军先生、卢贤榕女士均未在公 司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及 公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规 范性文件和公司《独立董事任职及议事规则》中关于独立董事的独立性要求。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度报告及摘要于2024 年4月20日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站。 为使广大投资者进一步了解公司的生产经营等情况，公司将于2024年5月6日 （星期一）下午15:00-17:00在深圳证券交易所"互动易"平台举办2023年度业绩 说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆"互动 易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入"云访谈"栏目参与本次年度业绩说明 会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长兼总裁黄明松先生，公司副总裁、董 事会秘书兼财务总监穆峻柏先生，独立董事吕勇军先生。 科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-015 科大智能科技股份有限公司 关于举行2023年度业绩网上说明会的公告 二○二四年四月十九日 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可提前登录" ...

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-010 ②网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2024年5月17日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2024年5月17日9:15-15:00期间的 任意时间。 5、会议的召开方式：本次年度股东大会采用现场表决与网络投票相结合的 方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 科大智能科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会。 2、股东大会的召集人：本次年度股东大会的召开经公司第五届董事会第十 三次会议审议通过，由公司董事会召集。 3、会议召开的合法、合规性：本次年度股东大会的召集、召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务 ...