北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于深圳市洲明科技股份有限公司 第五期员工持股计划相关事项的 法 律 意 见 书 康达法意字【2023】第 4621 号 $$\Xi{\mathrm{O}}{\Longrightarrow}\Xi{\not\Xi}{\not\Xi}+-\Xi$$ 释 义 在本《报告》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 北京市康达律师事务所 | | --- | --- | --- | | 洲明科技/公司 | 指 | 深圳市洲明 ...

深圳市洲明科技股份有限公司关联交易管理制度 深圳市洲明科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规 和规范性文件的规定，以及《深圳市洲明科技股份有限公司章程》的规定，特制 定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或取费 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准。 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发 生的可能导致转移资源或义务的事项，包括： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董 ...

深圳市洲明科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障公司独立董事依法尽责履职， 促进公司规范运作，保障全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门 召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》及公司制定的《公司章程》等相关规定，我们作为深圳市洲明科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第五届董事会第十二次会议 的相关事项发表专项说明及独立意见如下： 一、关于公司《第五期员工持股计划（草案）》及其摘要的独立意见 公司本次员工持股计划的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"指导意见"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关法律、法规的规 定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；公司在本次员工持股计划推出前已 召开职工代表大会征求员工意见，本次员工持股计划不存在摊派、强行分配等方 式强制员工参与本次员工持股计划的情形；公司实施本次员工持股计划有利于提 升公司治理水平，完善公司薪酬激励机制，充分调动员工积极性，实现企业的长 远可持续发展；本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自 担的原则上参与的，不存在违反法律、法规的情形。 我们同意公司实施第 ...

证券简称：300232 证券代码：洲明科技 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以 摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 深圳市洲明科技股份有限公司 第五期员工持股计划 管理办法 深圳市洲明科技股份有限公司 二〇二三年十一月 洲明科技：第五期员工持股计划管理办法 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"洲明科技"） 为规范第五期员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"指导意见"）、深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"监管指引 2 号"）等法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》、《深圳市洲明科技股份有限公司第五期员工持股计划（草 案）》（以下简称"《员工持股计划》"）的规定，制定了《深圳市洲明科技股份有 限公司第五期员工持股计划管理办法》（以下简称"员工持股计划管理办法"）。 第一条 员工持股计划遵 ...

深圳市洲明科技股份有限公司董事会提名与薪酬考核委员会工作细则 深圳市洲明科技股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，进一步 建立健全深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及其他高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《深圳市洲明科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等有关规定，公司特设董事会提名与薪酬考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 提名与薪酬考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议；制订公司董事及其 他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及总经理和其 他高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。公司证券事务部门负责委员会日常 工作联络、会议组织及委员会决策前的各项准备工作。 第三条 本细则 ...

第二章 人员组成 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，确保董事会对 高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会委员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事出任，其中独立董事过半数，委员中至少有一名独立董 事为会计专业人士，并由会计专业人士担任召集人。审计委员会成员应当具备履 行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立董 事担任，负责主持委 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2023-071 深圳市洲明科技股份有限公司 关于参加2023年深圳辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，深圳市洲明科技股份有限公司（以下简 称“公司”）将参加由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有 限公司联合举办的“2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现 将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 （https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演APP，参 与本次互动交流，活动时间为2023年11月15日（周三）14:00-17:00。届时公司高 管将在线就公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和 可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊 跃参与！ 特此公告。 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2023-070 深圳市洲明科技股份有限公司 关于公司全资子公司总经理增持公司股票计划实施完成的公告 公司全资子公司总经理陆晨先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 1、深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）全资子公 司深圳市雷迪奥视觉技术有限公司（以下简称"雷迪奥"）总经理陆晨先生计划 自2023年8月11日起六个月内通过集中竞价的方式增持公司股份，合计增持金额 为人民币5,000万元，并承诺在增持期间以及增持计划完成后起5年内不减持其中 2,500万元所对应持有的公司股份。 2、增持计划的实施情况：截至本公告披露日，陆晨先生增持公司股票计划 已实施完成。现将具体情况公告如下： 一、增持计划的基本情况 基于对公司及雷迪奥未来发展前景的信心及公司股票长期投资价值的认可， 雷迪奥总经理陆晨先生计划自2023年8月11日起六个月内通过集中竞价的方式增 持公司股份，合计增持金额为人民币5,000万元，并承诺在增持期 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 深圳市洲明科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-013 投资者关系活动 □特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 ■业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ■其他（电话会议） 参与单位名称 中信资管 曹苍剑 上善如是 艾靖东 东方证券 曹伏飙 中信证券 程子盈 长江证券 冯源 容光投资 高鹏飞 安信资管 胡红伟 东吴基金 陈伟斌 中邮人寿 朱战宇 招商资管 吴彤 国信证券 詹浏洋 西南证券 李明明 大家资产 徐博 德邦资管 徐佳 博裕资本 严祎祎 民生银行 杨云杞 睿兴资产 徐嫱 兴合基金 姚飞 泰信基金 李茜茜 立格资本 李学来 ...