证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2023-069 深圳市洲明科技股份有限公司 关于公司及子公司担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2023年 4月13日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了 《关于2023年度公司为全资及控股子公司提供担保的议案》，公司为旗下9家全 资及控股子公司2023年度向银行及金融机构申请授信（主要形式包括但不限于银 行贷款、银行承兑汇票、保函、信用债等业务）及日常经营贷款提供担保，担保 额度共计不超过35亿元。 上述事项已经2023年5月31日召开的2022年年度股东大会审议通过，担保有 效期自议案经股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。具体 内容详见公司登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于2023年度公司为全 资及控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-019）。 2、近期，公司与兴业银行股份有限公司深圳分行（以下简称"兴业银行"） 1 签署了《最高 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥1,770,323,991.48, representing a year-on-year increase of 1.15%[5] - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥30,231,330.78, a decrease of 122.93% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was a loss of ¥44,313,486.88, down 132.11% year-on-year[5] - In Q3 2023, the company achieved revenue of RMB 1.77 billion, with a net profit attributable to shareholders of -RMB 30.23 million, resulting in a net profit of RMB 45.41 million after excluding certain losses[15] - For the first three quarters of 2023, the company reported total revenue of RMB 5.069 billion, a year-on-year increase of 3.12%, while net profit attributable to shareholders decreased by 24.75% to RMB 191 million[16] - The company's gross margin improved to 29.49% in the first three quarters of 2023, an increase of 2 percentage points compared to the same period last year[16] - The net profit for Q3 2023 was CNY 181,993,134.73, a decrease of 27.1% compared to CNY 249,729,578.34 in Q3 2022[36] - The operating profit for Q3 2023 was CNY 224,330,792.32, compared to CNY 302,410,092.37 in Q3 2022, representing a decrease of 25.9%[36] - The company reported a total comprehensive income of CNY 176,052,656.47 for Q3 2023, down from CNY 230,820,318.62 in Q3 2022, indicating a decline of 23.7%[37] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY 0.1746, compared to CNY 0.2320 in the same quarter last year, a decrease of 24.7%[37] Cash Flow and Investments - The operating cash flow net amount for the period was ¥375,851,340.65, an increase of 77.83% compared to the previous year[9] - The net cash flow from investment activities was negative at ¥310,723,633.56, reflecting an increase in cash paid for investments[10] - The company experienced a net cash outflow from investing activities of CNY -310,723,633.56, compared to CNY -252,805,055.36 in Q3 2022[40] - The cash flow from operating activities increased to CNY 375,851,340.65, up from CNY 211,354,759.69 in the previous year, marking a significant improvement[38] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were CNY 1,214,175,460.37, a decrease from CNY 1,109,668,349.01 at the end of Q3 2022[40] - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 1,610,413,940.18 from CNY 1,727,948,810.73, a decline of 6.8%[30] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥9,857,417,391.36, showing no change from the end of the previous year[5] - Total assets as of September 30, 2023, were CNY 9,857,417,391.36, slightly up from CNY 9,857,043,568.21 at the beginning of the year[32] - Total liabilities decreased to CNY 5,090,413,879.72 from CNY 5,259,368,199.65, a reduction of 3.2%[33] - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 4,800,771,213.23 from CNY 4,626,010,642.29, reflecting a growth of 3.8%[33] - Short-term borrowings decreased to CNY 380,856,174.17 from CNY 496,495,305.45, a decline of 23.3%[32] Research and Development - Sales and R&D expenses as a percentage of revenue rose from 16.22% in Q3 2022 to 19.43% in Q3 2023, reflecting a strategic investment in sales and technology[17] - Research and development expenses increased to CNY 279,599,408.37, compared to CNY 233,461,911.34 in the previous year, indicating a growth of 19.7%[35] - The company’s strategic focus includes maintaining high R&D investment to ensure long-term stability and competitiveness in the market[17] Technology and Innovation - The company is advancing its Mini/Micro LED technology with COB and MIP packaging methods, achieving a 50% improvement in energy efficiency and a 10-fold increase in LED reliability[18] - The market replacement rate for COB technology is projected to reach 15%-16% for significant growth, with a potential 35%-50% replacement rate achievable within two to three years[23] - The company has successfully launched its Mini/Micro series products, with mass production capabilities for various pixel pitches, achieving a solid crystal efficiency of UPH≥30K, which is over 50% improvement compared to previous methods[23] - The XR virtual shooting system has been upgraded to provide a comprehensive solution, significantly improving shooting efficiency by over 30% and reducing on-site staff by one-third during production[25] - The company has achieved a solid foothold in the AI application field, becoming the first in the industry to obtain official access to GPT-4, enhancing content production efficiency and quality[21] Marketing and Customer Engagement - The company has established a GTM+GTS+AR marketing service model, providing 24/7 customer support and a three-hour rapid response service[17] - The company has launched version 2.0 of its IoT-based light display platform, enhancing user interaction and efficiency in various light display scenarios[19] - The UOSS event-level control software has been officially released, enabling real-time online collection, switching, and packaging of event footage, integrating professional timing and scoring systems[20] Shareholder Information - The company’s major shareholders include Lin Mingfeng with a 24.58% stake and Hong Kong Central Clearing with a 9.26% stake[12] - As of the end of the reporting period, the total number of common stock shareholders was 29,349[12] Incentive Plans - The 2023 restricted stock incentive plan involves granting approximately 21.99 million shares, representing 2.01% of the company's total share capital[28] - The first grant date for the restricted stock incentive plan is set for October 25, 2023, with grant prices of 4.04 CNY and 6.06 CNY per share[29]

二、拟回购股份的用途 本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在本次股份回购 完成后3年内转让完毕已回购股份，尚未转让的回购股份将予以注销。如国家对 相关政策作调整，则回购方案按调整后的政策实行。 证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2023-067 深圳市洲明科技股份有限公司 关于筹划回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基于对深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）价值的认可和对 公司未来发展的坚定信心，维护广大投资者的利益，增强投资者信心，并在未来 适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励，以进一步健全公司激励机制， 提升团队凝聚力和企业竞争力，促进公司健康可持续发展，公司目前正在筹划回 购公司股份事项，具体情况如下： 一、拟回购股份的种类 公司发行的人民币普通股（A 股）股票。 本次回购股份实施期限为自董事会审议通过回购方案之日起12个月内。回购 股份将在符合所有适用的法律、法规及公司股票上市地证券监督管理机构的相关 规则的前提下进行。 六、风险提示 公司将尽快按照相关规定履行 ...

| 序 | | | | A 类权益 | B 类权益 | 占授予权益 | 占本激励计 划公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | （万股） | （万股） | 总量的比例 | 本总额的比 | | | | | | | | | 例 | | 1 | 武建涛 | 中国 | 董事、副总 | 100.0000 | - | 4.55% | 0.09% | | | | | 经理 | | | | | | 2 | 刘欣雨 | 中国 | 财务总监 | 30.0000 | - | 1.36% | 0.03% | | 3 | 陈一帆 | 中国 | 董事会秘 书、副总经 | 10.0000 | 10.0000 | 0.91% | 0.02% | | | | | 理 | | | | | | 4 | 廖广南 | 中国 | 投资者关系 | - | 5.0000 | 0.23% | 0.00% | | | | 香港 | 总监 | | | | | | | | 其他核心技术（业务）骨干 | | 359.9982 | 1,480.0000 | ...

深圳市洲明科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 （首次授予日）的核查意见 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和《深圳市洲明科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象名单（首次授予日）进行审 核，发表核查意见如下： 1、本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规 则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 康达法意字【2023】第 4181 号 法律意见书 本所律师仅依赖于本《法律意见书》出具日前已经发生或存在的事实以及《公 司法》《证券法》《管理办法》及其他现行的法律、法规和规范性文件的规定发表 法律意见。对于本《法律意见书》至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本 所依赖于洲明科技和其他相关当事人的陈述和保证出具意见。 本《法律意见书》仅限于洲明 ...

证券简称：洲明科技 证券代码：300232 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 | 一、释义 2 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本激励计划授权与批准 5 | | | 五、独立财务顾问意见 6 | | | （一）本次授予符合授予条件满足情况的说明 6 | （二）本激励计划首次授予情况 6 | | （三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 7 | （四）结论性意见 8 | | 六、备查文件及咨询方式 9 | | | （一）备查文件 9 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 洲明科技、本公司、 | 指 | 深圳市洲明科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2023-065 深圳市洲明科技股份有限公司 1、审议并通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 第五届监事会第八次会议决议公告 经审核，监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合 法律、行政法规等规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三 季度实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-063）。 一、监事会会议召开情况 议案表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议 于 2023 年 10 月 25 日下午 14:30 在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件及短信的方式通知各位监事。会议由监事会主席 黄镇茂先生召集和 ...

关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及公司制定的《独立董事工作细则》的 相关规定，我们作为深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，现对公司第五届董事会第十一次会议的相关事项发表专项说明及独立意见如 下： 一、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的独 立意见 经审核： 1、根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定2023年限制性 股票激励计划的首次授予日为2023年10月25日，该授予日符合《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规以及公司《2023年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划（草案）》"） 中 关于授予日的相关规定。 深圳市洲明科技股份有限公司独立董事 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、本激 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2023-064 深圳市洲明科技股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次会 议于 2023 年 10 月 25 日下午 14:00 在公司总部会议室以现场结合通讯表决方式 召开。召开本次会议的通知已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件及短信方式通知 各位董事。会议由公司董事长林洺锋先生召集和主持，应出席会议表决的董事 7 人，实际出席会议表决的董事 7 人，以通讯方式出席会议，公司全体监事、全体 高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、与会董事经过认真讨论并表决，形成决议如下： 1、以赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议并通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 与会董事一致认为公司《2023年第三季度报告》编制符合法律、行政法规和 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规、规范性文件的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了公司2023年第三季度的经营管理情况，不存 ...