北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，就公司拟实行的 新成长（三期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"） 的相关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等相关规定，出具本法律意见书。 新成长（三期）股权激励计划（草案）的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二五年三月 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（三期）股权激励计划（草案）的法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（三期）股权激励计划激励对象名单 一、公司新成长（三期）股权激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配 情况 | | | | 获授的限制性 | 占本激励计划拟 | 占本激励计划草 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 股票数量(万 | 授出权益数量的 | 案公布日公司股 | | | | | 股) | 比例 | 本总额的比例 | | 核心技术/业务人员（181 | | | 220.00 | 100.00% | 0.70% | | 人） | | | | | | | 合计 | | | 220.00 | 100.00% | 0.70% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本 激励计划提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相 应调整，将激励对象放弃的权益份额直接调减或 ...

| | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股 | | | --- | --- | --- | | 18 | 东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的， | 是 | | | 股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存 | | | | 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股 | | | | 权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市 | 是 | | | 公司股权分布不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总 | | | | 额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上 | | | | 市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-007 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2025年度第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会第二次会议，公司决定于2025年3月21日（星期五）召开2025年度第一次临 时股东大会，会议有关事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2025年度第一次临时股东大会 2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第二次会议，决定召开 2025年度第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2025年3月21日（星期五）14:30； 网络投票日期和时间：2025年3月21日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为2025年3月21日9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"本公司"）于近日收到实际 控制人王福祥先生的通知，获悉王福祥先生将所持有的公司部分股份办理了股份 质押业务，具体事项如下： 一、 股东股份质押的基本情况 | 1、本次股份质押的基本情况 | | --- | 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-003 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于实际控制人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 注 2：本公告中所述限售股不包含高管锁定股。 2、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，王福祥先生及其一致行动人所持股份质押情况如下： | | | 持股 | 本次变 动前质 | 本次变动 | 占其 所持 | 占公 司总 | | 已质押股份情况 | 未质押股份情况 | 占未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 已质押 | 占已 | 未质押 | | | 股东名称 | 持股数量 | 比例 | 押股份 | 后 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-002 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 10 月 11 日上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于拟终止控股子公司考普乐 申请新三板挂牌的议案》。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 近日，公司接到江苏考普乐新材料股份有限公司（以下简称"考普乐"）的 通知，考普乐已完成减少注册资本的工商变更登记手续，并取得常州市政务服务 管理办公室换发的《营业执照》，相关登记信息如下： 类 型：股份有限公司（非上市） 住 所：常州市新北区滨江经济开发区滨江二路 1 号 法定代表人：蒋莉丽 注册资本：5896 万元整 成立日期：2004 年 11 月 03 日 经营范围：许可项目：危险化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 本次培训中，参训人员认真学习了培训讲义，并与保荐代表人进行了充分的 沟通，通过本次培训对上市公司信息披露和规范运作相关要求有了更系统、全面 的认识，有利于促进公司的规范运作和健康发展。本次现场培训达到了预期的培 训目标，取得了良好的效果。 1 （此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于上海新阳半导体材料股份有限公 司 2024 年度持续督导现场培训情况报告》之签章页） 年 月 日 2 2024 年度持续督导现场培训情况报告 为了进一步提高上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳" 或"公司"）上市后规范运作水平，促进公司的健康发展，天风证券股份有限公 司（以下简称"天风证券"）对上海新阳进行了相关培训。现将培训情况报告如 下： | 培训时间 | 2024 年 日 | 12 | 月 | 30 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 上海新阳办公楼 | | | | 3 | 楼会议室 | | 培训主题 | 上市公司信息披露、募集资金管理以及最新监管政策 | | | | | ...

关于上海新阳半导体材料股份有限公司 天风证券股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：上海新阳 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021- | 65667075 | | | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系电话：021- | 65667075 | | | | 现场检查人员姓名：徐宏丽 | | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 12 月 30 日至 2024 年 12 月 31 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | | （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议 | | | | | | 决议、公告等； | | | | | | （3）对公司主要负责人及有 ...

Investment Rating - The report assigns an "Accumulate" rating for the company, indicating a positive outlook for the stock over the next 6-12 months [5][17]. Core Insights - The company has experienced rapid growth in its semiconductor business, achieving record revenue of 406 million yuan in Q3 2024, a year-on-year increase of 27.4% and a quarter-on-quarter increase of 11.73% [2][5]. - The semiconductor segment generated revenue of 302 million yuan in Q3 2024, reflecting a year-on-year growth of 49.78% and a net profit increase of approximately 160% [2][5]. - The company aims to optimize its industrial layout and resource allocation, planning to divest its 51% stake in a subsidiary, Haise Technology, to improve asset structure [2][5]. Financial Performance - The company reported a net profit of 71 million yuan in Q3 2024, a significant year-on-year increase of 162.16% and a quarter-on-quarter increase of 77.04% [2][5]. - The gross margin for Q3 2024 was 37.66%, up 2.38 percentage points year-on-year but down 1.67 percentage points quarter-on-quarter [2][5]. - Revenue projections for 2024-2026 are estimated at 1.488 billion yuan, 1.761 billion yuan, and 2.045 billion yuan, with growth rates of 22.7%, 18.3%, and 16.1% respectively [5][14]. Business Segments - The company has developed two main business lines: integrated circuit manufacturing materials and environmentally friendly functional coatings [2][5]. - The electronic chemical materials segment is expected to generate revenue of 1.035 billion yuan in 2024, with a growth rate of 46% [11][14]. - The coating segment is projected to face challenges due to increased competition and declining prices, with expected revenues of 400 million yuan in 2024, down 10% [13][14]. Valuation Metrics - The report provides a forecast for the company's earnings per share (EPS) of 0.65 yuan in 2024, with a price-to-earnings (P/E) ratio of 60.5 [6][18]. - The company's return on equity (ROE) is projected to improve from 4.0% in 2023 to 6.7% by 2026 [6][21]. - The overall gross margin is expected to increase from 38.7% in 2024 to 40.3% in 2026 [6][14].

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-077 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于对外转让控股子公司全部股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 根据上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）战略规划及经 营发展的需要，公司对外转让持有的控股子公司上海新阳海斯高科技材料有限公 司（以下简称"海斯高科技"）全部51%股权，受让方为鹿野实业（上海）有限公 司（以下简称"鹿野实业"），双方约定的股权转让价格为1美元。具体内容详见 公司于2024年9月30日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 二、交易进展情况 截至本公告披露日，公司已收到交易对手方鹿野实业支付的股权转让款，海 斯高科技已完成股权转让相关的工商变更登记手续，并取得由上海市市场监督管 理局换发的《营业执照》。公司不再持有海斯高科技股权，海斯高科技将不再纳 入公司合并报表范围。 三、备查文件 1.海斯高科技营业执照； 2.银行回单。 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限 ...