天风证券股份有限公司关于 上海新阳半导体材料股份有限公司使用闲置 自有资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"天风证券"）作为上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）2021 年 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对上海新 阳使用闲置自有资金购买银行理财产品等进行现金管理之事项进行了专项核查， 具体情况如下： 一、公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况 公司于 2025 年 4 月 16 日召开的第六届董事会第四次会议及第六届监事会 第四次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。公 司可以使用最高额度不超过 4 亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在不 影响公司主营业务运营和公司日常资金周转的前提下，用于购买银行、证券公 司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品。在该额度范围内，资金 可以滚动使用，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。主 ...

专项鉴证报告 众会字（2025）第 04431 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳公司"）编制的 《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以 下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是上海新阳公司管理层的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴 证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告是否不存 在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳 2024 年度募集资金的存放与使 用情况进行了核查，核查情况如下： 单位：人民币万元 P A G E | 项目名称 | 本次募集 | 期初募集 | 本期变更 | 本期实际使 | 募集资金期 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金金额 | 资金余额 | 金额 | 用金额 | 末余额 | | 集成电路制造用高端光 刻胶研发、产业化项目 | 42,553.97 | 34,404.95 | -24,314.00 | 5,931.38 | 4,159.57 | | ...

内部控制审计报告 众会字（2024）第 04430 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上海新 阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海新阳公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测 未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，上海新阳公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有重大方面保持了有效的财 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 集成电路关键工艺材料项目调整增加产能、追加投资的 核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对公司集成电路关键工艺材料项目调整增 加产能、追加投资具体事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新阳半导体材料股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕195 号），上海新阳于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次 募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募集资金专用账户中 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-030 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于调整公司组织架构并修订相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 16 日召开第六届董事会第四次会议，审议并通过了《关于调整公司组织架构的议 案》、《关于制定<董事会战略与可持续发展委员会工作细则>的议案》等议案， 现将具体情况公告如下： 进一步优化公司治理架构，提高公司管理效率，根据公司战略布局及业务发 展需要，拟对公司组织结构进行调整如下： 调整后的组织架构图详见附件。 同时，为健全董事会战略与可持续发展委员会决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，增强公司可持续发展能力，公司 拟将原《董事会战略委员会工作细则》进行修订，在原有职权基础上增加相应 可持续发展管理职权等内容。修订后的制度名称为《董事会战略与可持续发展 委员会工作细则》，详见公司同日在巨潮资讯网披露的工作细则。 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 2025 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关部门规章和规范性文件的要求，天风证券股份有限公司（简称"天 风证券"或"保荐机构"）作为上海新阳半导体材料股份有限公司（简称"上海 新阳"或"公司"）2021 年向特定对象发行股票并上市的保荐机构，就《上海新 阳半导体材料股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》（以下简称"评价报 告"）出具核查意见如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构认真查阅了上海新阳出具的《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》，通过查阅公司内控相关制度、相关信息披露文件、 股东大会、董事会、监事会等会议记录及有关文件、独立董事发表的独立意见等， 从上海新阳内部控制环境、内部控制制度建设和内部控制实施情况等方面对其内 部控制完整性、合理性和有效性进行了核查。 二、内部控制评价情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-025 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于预计 2025 年度公司日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计2025 年度将与如下关联方发生日常关联交易：芯栋微（上海）半导体技术有限公司（原 "新阳硅密（上海）半导体技术有限公司"）（以下简称"芯栋微"），上海心芯相 连半导体技术有限公司（以下简称"心芯相连"），SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD （以下简称"新加坡工业贸易"），上海燕归来实业发展集 团有限公司及其控股子公司（以下简称"燕归来集团"），江苏博砚电子科技股份 有限公司（以下简称"江苏博砚"）。 公司预计2025年与芯栋微发生日常关联交易总额不超过人民币2800万元；预 计2025年与心芯相连发生日常关联交易总额不超过人民币100万元；预计2025年 与新加坡工业贸易发生日常关联交易总额不超过人民币60万元；预计2025年将与 燕归来集 ...

治理赋能 持续发展 01 ○ 可持续治理架构 ○ 可持续发展战略 ○ 可持续风险管理 ○ 利益相关方沟通 ○ 重要性议题管理 规范治理 ○ 规范公司治理 ○ 合规内控管理 ○ 投关权益保护 ○ 恪守商业道德 目 录 报告前言 董事长致辞 走进上海新阳 未来展望 附录 ○ 指标索引表 ○ 意见反馈表 04 06 08 90 92 92 94 | 绿色实践 | 03 | | --- | --- | | 共筑生态 | | | ○ 环境合规管理 | 34 | | ○ 应对气候变化 | 43 | | ○ 资源高效利用 | 45 | 稳健运营 02 24 26 | 创新驱动 产业升级 | 04 | | --- | --- | | ○ 研发创新管理 | 50 | | ○ 卓越产品服务 | 56 | | ○ 负责任供应链 | 62 | | ○ 信息安全管理 | 64 | | ○ 推动数字建设 | 67 | 2 3 目录 人才为本 和谐职场 05 | ○ 劳动关系管理 | 70 | | --- | --- | | ○ 薪酬福利体系 | 72 | | ○ 员工沟通渠道 | 74 | | ○ 员工权益保护 | 76 | | ○ 员 ...