上海新阳半导体材料股份有限公司 投资者关系管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 投资者关系管理制度 （尚需 2024 年 10 月 28 日 2024 年度第一次临时股东大会通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投 资者(以下统称"投资者")之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公 司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续 发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司投资者关系 管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规和 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-057 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于选举产生第六届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会将于 2024 年 10 月 29 日届满，为保证监事会的正常运作，职工代表监事需要进行换 届选举。根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规 则》等有关规定，公司于 2024 年 10 月 10 日召开了第二届第七次职工代表大会。 经与会职工代表审议，会议选举蒋莉丽女士为公司第六届监事会职工代表监事。 蒋莉丽女士的简历见本公告附件。 蒋莉丽女士将与 2024 年度第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代表 监事共同组成公司第六届监事会，任期至第六届监事会届满。 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司监事会 2024 年 10 月 12 日 附件： 职工代表监事简历 蒋莉丽，女，1981 年 1 月生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。 2011 年 7 月加入江苏考普乐新材料有 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 募集资金管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持周密计 划、规范运作、公开透明的原则。 第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证 监会有关规范性文件的规定，建立健全募集资金管理制度并确保本制度的有效实 施，及时披露募集资金的使用情况。 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该 子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 违反国家法律、法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金，致使公司遭受 损失的（包括经济损失和名誉损失），应视具体情况给予相关责任人以处分；必要 时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第五条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机 构及保荐代表人应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-062 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人上海新阳半导体材料股份有限公司董事会现就提名邵军为上海新 阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海新阳半导体材料股份有限公司第五届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-059 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人徐鼎作为上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人上海新阳半导体材料股份有限公司董事 会提名为上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称"该公司")第六届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过上海新阳半导体材料股份有限公司第五届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-056 以上提案尚须提交公司 2024 年度第一次临时股东大会逐项审议，采取累积 投票制选举产生。股东大会选举产生的两位非职工代表监事将与公司职工代表大 会选举产生的职工代表监事共同组成公司第六届监事会。 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二 十次会议于 2024 年 10 月 11 日 9:30 以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 9 月 30 日以电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、 审议通过《关于公司监事会换届选举暨第六届监事会监事候选人提名的 议案》。 鉴于公司第五届监事会任期即将届满，为顺利完成监事会换届选举，根据《公 司法》、《公司章程》等有关规定，公司第六届监事 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-061 上海新阳半导体材料股份有限公司 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 独立董事候选人声明与承诺 声明人蒋守雷作为上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人上海新阳半导体材料股份有限公司董 事会提名为上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称"该公司")第六届董 事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响 本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海新阳半导体材料股份有限公司第五届董事会提名委 员会 ...

关于拟终止控股子公司申请在新三板挂牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 21 日召开的第五届董事会第六次会议、2022 年 7 月 8 日召开的 2022 年度第一次临 时股东大会审议通过了《关于子公司股份制改制并拟申请在新三板挂牌的议案》， 同意公司控股子公司江苏考普乐新材料股份有限公司（曾用名：江苏考普乐新材 料有限公司）（以下简称"考普乐"）申请在全国中小企业股份转让系统（以下简 称 " 新 三 板 "） 挂 牌 、 进 入 创 新 层 。 详 见 公 司 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 公司于 2024 年 10 月 11 日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于拟终止控股子公司考普乐申请新三板挂牌的议案》。自筹划考普乐公司新 三板挂牌事项以来，公司积极推进相关事宜，组织中介机构开展尽职调查等相关 工作，引入新股东，并严格按照相关法律法规和规范性文件的要求履行了决策程 序 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-055 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二 十一次会议于 2024 年 10 月 11 日 9:30 以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 9 月 30 日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。会议由董事长王福祥先生主持。本次董事会的召开符合国家 法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合法有效。 第五届董事会第二十一次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 1、 审议通过《关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提名的 议案》。 鉴于公司第五届董事会任期即将届满，为顺利完成董事会换届选举，根据《公 司法》、《公司章程》等有关规定，公司董事会提名王福祥、王溯、智文艳、方书 农、秦正余、周红晓六人为公司第六届董事会非独立董事候选人，徐鼎、蒋守雷、 邵军为第六届董事会独立董事候选人。 公司董事会中兼任公司高 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开的第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现 金管理的议案》，同意公司使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，包 括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本型理财产品和转存结构性存 款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议通过之日起 12 个月内有效， 可以滚动使用。具体内容见公司于 2024 年 3 月 15 日刊登在巨潮 资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 一、 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 2024 年 7 月 9 日，公司使用部分闲置募集资金 3,000 万元购买了浙商银行 股份有限公司单位结构性存款 EEQ24021DT 号及单位结构性存款 EEQ24021UT 号， 并于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-067 上海新阳半导体材料 ...