招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 部分募集资金投资项目延长实施期限的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为包头东宝 生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物部分募集资金投资项目延长实 施期限事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可﹝2023﹞1517 号)同 意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,550,000 张，每张面值为人民 币 100 元，募集资金总额为人民币 455,000,000.00 元，扣除与本次发行有关费 用合计12,736,556.58元(不含税)后，实际募集资金净额为442,263,443.42元。 上述募集资金已于 2023 年 8 月 4 日全部到位。信 ...

| | | 关于不向下修正"东宝转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 自2024年8月2日至2024年8月22日，包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称 "公司")股票已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格6.65元/股的90%，已触 发"东宝转债"转股价格向下修正条件。公司于2024年8月22日召开第九届董事会第 二次会议，审议通过了《关于不向下修正"东宝转债"转股价格的议案》，公司董 事会决定本次不向下修正"东宝转债"转股价格，同时自本次董事会审议通过次一 交易日起至2025年2月22日，如再次触发"东宝转债"转股价格向下修正条件，亦不 提出向下修正方案。在此期间之后（由于2025年2月23日为周日，因此顺延至下一交 易日重新起算），若再次触发"东宝转债"转股价格向下修正条件，届时公司董事 会将再次召开会议决定是否行使"东宝转债"的转股价格向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会出具 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第九届董事会第二 次会议通知于 2024 年 8 月 22 日以电话、口头或直接送达方式通知了全体董事、 监事、高级管理人员。 2、会议召开时间、地点及方式：现场与通讯方式结合。现场会议于 2024 年 8 月 22 日(星期四)15:30 在包头东宝生物技术股份有限公司会议室召开。 | 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 第九届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。 本议案获得表决通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于不向 下修正"东宝转债"转股价格的公告》(2024-044)。 3、会议出席人员：本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名(其中，现 场出席 2 名，通讯出席 5 ...

2、债券代码：123214，债券简称：东宝转债 | | | 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 关于东宝转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300239，证券简称：东宝生物 3、转股价格：6.65 元/股 4、转股期限：2024 年 2 月 5 日至 2029 年 7 月 30 日 5、根据公司《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》(以下简称"《募集说明书》")规定：在本次发行的可转换公 司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易 日的收盘价低于当期转股价格的 90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方 案并提交公司股东大会审议表决。 自 2024 年 8 月 2 日至 2024 年 8 月 15 日，包头东宝生物技术股份有限公司 (以下简称"公司")股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格 6.65 元/股的 90%，预计将触发"东宝转债"转股价格向下修正条件。若触 ...

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司 | 1.基本情况 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | | 海南百纳盛远科技有限公司、王军、王丽萍 | | | | | 住所 | | 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园孵化 | | | | | | | 楼 室 507 | | | | | 权益变动时间 | | 2023 年 2 | 月—至今 | | | | 股票简称 | 东宝生物 | 股票代码 300239 | | | | | 变动类型 | 减少☑ 一致行动关系解除☑ | 有☑ 无□ | 一致行动人 | | | | 是否为第一大股东或实际控制人 | | | 是□ 否☑ | | | | 2.本次权益变动情况 | | | | | | | 股份种类 | | 权益变动数量(股) 权益变动比例(%) | | | | | A 股 | | 2,801,100( ...

证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2024-040 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 关于参加内蒙古辖区 2024 年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，包头东宝生物技术股份有限公司(以下 简称"公司")将参加由内蒙古证监局、内蒙古上市公司协会与深圳市全景网络有 限公司联合举办的"内蒙古辖区上市公司 2024 年投资者网上集体接待日活动"， 现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 (http://rs.p5w.net)，或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP，参与 本次互动交流，活动时间为 2024年 8月 9 日(周五)15:00-17:00。届时公司高管将 在线就公司 2023 年度业绩、公司治理、发展战略、 经营状况和可持续发展等投 资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告。 包头东宝生物技术股份有限公司 董事会 2024 年 ...

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于持股 5%以上股东一致行动人部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 股东 | | 持股 | 累计被质押股份 | 占其所持 | 占东宝生 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 持股数量(股) | 比例 | 数量(股) | 股份比例 | 物总股本 | 已质押股份 | 占已质押股 | | 占未质押股 | | | | (%) | | (%) | 比例(%) | 限售数量(股) | 份比例(%) | 限售数量 (股) | 份比例(%) | | 海南百 纳盛远 科技有 | 45,195,422.00 | 7.61 | 45,190,000 | 99.99 | ...

| | | 包头东宝生物技术股份有限公司 4、除息日：2024年7月31日 5、"东宝转债"票面利率：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第 四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。 6、本次付息期间及票面利率：计息期间为2023年7月31日至2024年7月30日， 票面利率为0.30%。 7、"东宝转债"本次付息的债权登记日为2024年7月30日，凡在2024年7月30 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息。2024年7月30日 （含）卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。在付息债权登记日前（包括 付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支 付本计息年度及以后计息年度的利息。 向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"东宝转债"(债券代码：123214)将于2024年7月31日按照面值支付第一年利 息，每十张"东宝转债"（面值1,000.00元）利息为3.00元（含税）。 2、债权登记日：2024年7 ...

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"东宝转债"(债券代码：123214)的转股期限为2024年2月5日至2029年7月30日； 转股价格为6.67元/股。 2、2024年第二季度，共有30张"东宝转债"(票面金额共计3,000元人民币)完成转股， 合计转成449股"东宝生物"(股票代码：300239)股票。 3、截止 2024 年第二季度末，公司剩余可转债为 4,549,906 张，剩余票面总金额为 454,990,600 元人民币。 (二)可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于2023年8月18日起在深圳证券交易 所挂牌交易，债券简称"东宝转债"，债券代码"123214"。 (三)可转债转股期限 本次发行的可转换公司债券转股期自本次可转换公 ...

证券代码：300239 证券简称：东宝生物 转债代码：123214 转债简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告（2023 年度） 发行人：包头东宝生物技术股份有限公司 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的内容据以作为招商证券所作的承诺或声 明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者依据本报告所进行 的任何作为或不作为，招商证券不承担任何责任。 如无特别说明，本报告中相关用语具有与《募集说明书》中相同的含义。 1 目 录 | 第一节 | 本次债券概况 1 | | --- | --- | | 第二节 | 债券受托管理人履行职责情况 12 | | 第三节 | 发行人 2023 年度经营情况和财务情况 13 | | 第四节 | 发行人募集资金使用情况 15 | | 第五节 | 本次债券债担保人情况 22 | | 第六节 | 债券持有人会议召开情况 23 | | 第七节 | 本次债券付息情况 24 | | 第八节 | 本次债券跟踪评级情况 25 | | 第九节 | 债券持有人权益有重大 ...