包头东宝生物技术股份有限公司 董事会审计委员会关于 2023 年度会计师事务所 履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》、《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，现将董事会 审计委员会对公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估及履行监督职责情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况(以下简称"信永中和") 名 称：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 监事会第十一次会议及 2023 年 4 月 14 日召开的 2022 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 (额尔敦陶克涛) 声明人额尔敦陶克涛作为包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人包头东宝生物技术股份有限公司 董事会提名为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过包头东宝生物技术股份有限公司第八届董事会独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事 ...

包头东宝生物技术股份有限公司2023年度财务报表已经信永中和会计师事务所(特殊普通合 伙)审计，并出具了标准无保留意见审计报告。会计师的审计意见为：东宝生物的财务报表在所 有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东宝生物2023年12月31日的合并及母公司 财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 现将2023年度财务决算情况汇报如下： 包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 | 项 目 | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 974,512,217.68 | 943,396,998.69 | 3.30% | 612,165,671.91 | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 119,885,372.42 | 109,437,321.14 | 9.55% | 36,484,130.69 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） | 110,104,963.00 | 100,942,931.19 | 9.08% | ...

包头东宝生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 (额尔敦陶克涛) ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 提名人包头东宝生物技术股份有限公司董事会现就提名额尔敦陶克涛为 包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为包头东宝生物技术股份有限公司第九届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过包头东宝生物技术股份有限公司第八届董事会独立 董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 ...

| | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"东宝转债"(债券代码：123214)的转股期限为2024年2月5日至2029年7月30日； 转股价格为6.67元/股。 2、2024年第一季度，共有64张"东宝转债"(票面金额共计6,400元人民币)完成转股， 合计转成954股"东宝生物"(股票代码：300239)股票。 3、截止 2024 年第一季度末，公司剩余可转债为 4,549,936 张，剩余票面总金额为 454,993,600 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，包头东宝生物技术股份有限公司(以 下简称"公司")现将2024年第一季度可转换公司债券转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发行及上市情况 (一)可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批 ...

关于部分募投项目投产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | 包头东宝生物技术股份有限公司 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")向特定对象发行股票之募 投项目 "新型空心胶囊智能产业化项目"已建成并于近日投入生产。 上述募投项目全面达产后，公司控股子公司青岛益青生物科技股份有限公司(上 述项目的实施主体)将新增明胶空心胶囊产能150亿粒/年。上述募投项目的投产，标 志着公司空心胶囊业务规模将进一步扩大，将持续推动公司明胶业务和空心胶囊业 务上下游高度协同发展，提升公司核心竞争力和发展潜力。 由于该项目实现全面达产尚需一定时间，且未来的市场变化等尚存在不确定性， 可能存在募投项目效益不达预期的风险，请投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 包头东宝生物技术股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司"、"东宝生物")近日收 到持股 5%以上股东海南百纳盛远科技有限公司(以下简称"百纳盛远")及其一 致行动人出具的《告知函》，百纳盛远将所持有的公司部分股份办理了补充质押， 具体如下： | 股东名称 | 是否为控股股 东或第一大股 东及其一致行 | 本次补充质押 数量(股) | 占其所持 股份比例 (%) | 占东宝生 物总股本 比例 | 是否为 限售股 | 是否为 补充质 押 | 质押 起始日 | 质押到 期日 | 质权人 | 质押用途 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 动人 | | | (%) | | | | | | | | 海南百纳 盛远科技 | 否 | 7,800,000 | 17.26 | 1.31 | 否 | 是 | 2024 年 2月 6 日 | 解除质 ...

| | | 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 关于不向下修正"东宝转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可﹝2023﹞1517 号)同意注 册，公司向不特定对象发行 45,500.00 万元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债 券，每张面值为人民币 100 元，共计 4,550,000 张。本次发行可转换公司债券募集 资金总额为 45,500.00 万元，扣除发行费用人民币 1,273.66 万元(不含税金额)后， 实际募集资金净额为人民币 44,226.34 万元。上述募集资金已于 2023 年 8 月 4 日全 部到账。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次发行的募集资金到账情况 进行验资，并出具了"XYZH/2023JNAA1B0384"号《向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金验资报告》 ...

证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2024-005 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 | 证券代码:300239 | | --- | | 债券代码:123214 | 第八届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第十九次 会议通知于 2024 年 2 月 1 日以电话、口头或直接送达方式通知了全体董事、监 事、高级管理人员。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2024 年 2 月 1 日(星期四)15:30 在 包头稀土高新区包头东宝生物技术股份有限公司会议室以现场与通讯方式结合 召开。 审议通过了《关于不向下修正"东宝转债"转股价格的议案》。 鉴于"东宝转债"发行上市时间较短，存续期较长，综合考虑公司的基本情况、 股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健发展的信心，公司董事会决 定本次不向下修正"东宝转债"转股价格，同时自本次董事会审议通过次一交易日 起至 2024 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 关于"东宝转债"开始转股的提示性公告 | 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意包头东宝生物技术股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1517 号） 同意注册，包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象 发行 45,500.00 万元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值为人民 币 100 元，共计 4,550,000 张。本次发行可转换公司债券募集资金总额为 45,500 万元，扣除发行费用人民币 1,273.66 万元（不含税金额）后，实际募集资金净 额为人民币 44,226.34 万元。上述募集资金已于 2023 年 8 月 4 日全部到账。信 永中和会 ...