深圳金信诺高新技术股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为加强深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，特 制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。公司内部控制制度涵 盖以下层面： （一） 公司层面； （二） 公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影 响的参股公司）层面； （三） 公司各业务单元或业务流程环节层面。 （一） 控制公司风险； （二） 提高公司经营 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注 册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及《深圳金信诺高新 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实 施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）外 汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防 范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称证券法）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》及《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指货币互换、双币种存款、期权等产品或者 上述产品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币、商品、其他标的； 既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或者担保进行杠杆 交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及其控 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有效的激励与约束机制， 有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促 进公司的持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列人员： （一） 董事，包括非独立董事、独立董事； （二） 高级管理人员，包括总经理、联席总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一） 公开、公正、透明原则，参照目前的实际收入水平确定，既要有利 于强化激励与约束机制，又要符合企业的实际情况； 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司 ...

内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 6 月） 深圳金信诺高新技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护 信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规则要求及时登记和报 送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为加强深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决 策提供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效 果，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国审 计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性 文件和《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计机构（以下简称 "内审部"），依据国家相关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，按照 一定的程序和方法，对公司及其控股各分子公司经济活动的真实性、合法性、效 益性进行审查和评价，对内部控制及治理程序进行监督、审查和评价，并提出整 改意见、督促改进，帮助公司持续提高运作效率、改善经营管理，维护资产保值、 增值，维护所有者的合法权益，实 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 商品期货期权套期保值管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为有效防范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"） 风险，加强对期货期权套期保值交易的管理，规范期货期权套期保值业务相关工 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《企业 会计准则第 24 号——套期会计》、《期货交易管理条例》及《深圳金信诺高新技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称子 公司）的期货期权套期保值业务。未经公司同意，各子公司不得擅自进行期货期 权套期保值业务。 第三条 公司的期货、期权套期保值业务只限于在境内期货、期权交易所 进行场内市场交易，不得进行场外市场交易。 第一条 本制度中"期货期权套期保值业务 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《深圳金信诺高新 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二） 由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或者其他组织； （三） 由本制度第五条所列公 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，保障深圳金信 诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他相 关法律、法规的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权、实物资产、无形资产或者其它法律法规及规范性文件规定可 以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资、长期投资和 其他投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 长期投资主要指：公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法 律、法规及规范性文件的要求及《深圳金信诺高新技术股份有限公司公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及其他关联方与公司间的资金管理。公司控 股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往 来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二） 非经营性资金占用：指为控股股东及其他关联方垫付工资与福利、保险、 广告等费用和其他支出；代控股股东及其他关联 ...