深圳金信诺高新技术股份有限公司 商品期货期权套期保值管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为有效防范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"） 风险，加强对期货期权套期保值交易的管理，规范期货期权套期保值业务相关工 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《企业 会计准则第 24 号——套期会计》、《期货交易管理条例》及《深圳金信诺高新技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称子 公司）的期货期权套期保值业务。未经公司同意，各子公司不得擅自进行期货期 权套期保值业务。 第三条 公司的期货、期权套期保值业务只限于在境内期货、期权交易所 进行场内市场交易，不得进行场外市场交易。 第一条 本制度中"期货期权套期保值业务 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为加强深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决 策提供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效 果，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国审 计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性 文件和《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计机构（以下简称 "内审部"），依据国家相关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，按照 一定的程序和方法，对公司及其控股各分子公司经济活动的真实性、合法性、效 益性进行审查和评价，对内部控制及治理程序进行监督、审查和评价，并提出整 改意见、督促改进，帮助公司持续提高运作效率、改善经营管理，维护资产保值、 增值，维护所有者的合法权益，实 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《深圳金信诺高新 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二） 由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或者其他组织； （三） 由本制度第五条所列公 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，保障深圳金信 诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他相 关法律、法规的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权、实物资产、无形资产或者其它法律法规及规范性文件规定可 以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资、长期投资和 其他投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 长期投资主要指：公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法 律、法规及规范性文件的要求及《深圳金信诺高新技术股份有限公司公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及其他关联方与公司间的资金管理。公司控 股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往 来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二） 非经营性资金占用：指为控股股东及其他关联方垫付工资与福利、保险、 广告等费用和其他支出；代控股股东及其他关联 ...

第一章 总则 第一条 为规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财行为，提高资金运作效率，有效控制投资风险，保证公司财产的安全，维 护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性 文件及《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《对 外投资管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策及创业板相关业务规则 允许的情况下，公司（含全资子公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下， 以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司、证 券公司、资产管理公司等专业理财机构进行投资和管理或者购买相关理财产品的 行为。 深圳金信诺高新技术股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为提高深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司形象、商业信誉、正常生产经营活动及造成公司股价异常波动的影响，切 实保护投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《深圳金信 诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称舆情是指发生或者发生后涉及公司并引起社会广泛 关注的事件，包括： （一） 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二） 社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或者信息； （三） 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股价异常波 动的信息； （四） 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产 生较大影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： （一） 重大舆情：指传播范围广，严重影响公司公众形象或者正常经营活 动，使公司已经或者可能遭受损失，已经或者可能造成公司股票及其衍生品种 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）等相关法律、法规和规范性文件以及《深圳金信诺高新技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维 护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未 逾二年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、 ...

第一章 总则 第一条 为建立和完善深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理 制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本工作细则。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 6 月） 深圳金信诺高新技术股份有限公司 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占半数以上。 第四条 薪酬与考核委员候选人由董事长、二分之一的独立董事、三分之 一的董事提名，由董事会全体董事过半数选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一人，由独立董事担任， 由薪酬与考核委员会全体委员过半数产生，并报请董事会批准。 第六条 主任委员负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当薪酬与考核 委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；薪酬 与考核委员会召集人不能履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，由薪酬与 ...

深圳金信诺高新技术股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及变动管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为有效管理深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其买卖本公司股份的行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规 范性文件及《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交 易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。公司 ...