太平洋证券股份有限公司 关于山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司 被保荐公司简称：仟源医药 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：欧阳凌 联系电话：021-61376556 | | | | | 保荐代表人姓名：杨竞 联系电话：010-88321821 | | | | | 现场检查人员姓名：欧阳凌、杨竞 | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、"三会"会议资料及信息披露文 | | | | | 件，访谈管理层等。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 | √ | | ...

太平洋证券股份有限公司关于 山西仟源医药集团股份有限公司 本次培训系就上市公司规范运作的相关规则及相关违规案例进行培训，培训 的主要内容主要包括监管部门 2023 年新颁布的相关法规和规则，上市公司股东、 董监高买卖股票、信息披露、公司治理、募集资金违规使用等的监管规则及违规 案例。 三、培训效果 2023 年度持续督导培训情况报告 太平洋证券股份有限公司（以下简称"太平洋证券"、"保荐机构"）作为山西 仟源医药集团股份有限公司以简易程序向特定对象发行股份的保荐机构，根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》有关规定，于 2023 年 12 月 27 日对山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"仟源医药"、 "公司"）部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员进行了 培训，相关培训情况如下： 一、培训基本情况对象 1、培训对象：部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关 人员。 2、培训地点：仟源医药会议室 3、培训时间：2023 年 12 月 27 日 二、培训内容 太平洋证券股份有限公司 2024 年 1 月 2 日 通过此次培训，公司部分董事、监事、高级 ...

证券代码： 300254 证券简称：仟源医药 山西仟源医药集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-004 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 _________ 参与单位名称及 浦银安盛徐博、平安资管林启姜、光大证券曹聪聪、申万医 人员姓名 药张静含/仰佳佳 时间 2023年10月27日15:00 地点 公司上海办公室 上市公司接待人 总裁赵群、董秘俞俊贤、财务总监贺延捷 员姓名 1、 目前公司戒烟药酒石酸伐尼克兰片的市场开拓情况 答：目前公司戒烟药酒石酸伐尼克兰片已经进入约150 家医院终端，但其进度低于公司预期，后期公司将加大医院 ...

山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-079 山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 206,358,063.45 | -9.8 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 10 月 24 日，山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第五届董事会第十次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年第三季度报告>的议案》。 证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-078 山西仟源医药集团股份有限公司 2023年第三季度报告披露提示性公告 为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况,公司《2023 年第三季度报 告》于 2023 年 10 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。 特此公告 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会 二○二三年十月二十五日 ...

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-077 山西仟源医药集团股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间为：2023年10月11日（星期三）下午3:00 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体 时间为 2023 年 10 月 11 日 9:15-9：25，9：30-11:30 和 13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 10 月 11 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：上海市徐汇区龙耀路175号3605室 其中：通过现场投票的中小股东 8 人，代表股份 15,165,679 股，占上市公司 总股份的 6.2767％。 3、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式 4、召集人： ...

国浩律师（上海）事务所 关于 山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 1 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 致：山西仟源医药集团股份有限公司 作为具有从事中国法律业务资格的律师事务所，国浩律师（上海）事务所（以 下简称"本所"）接受山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（以下简称" ...

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-076 山西仟源医药集团股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通 知》（公告编号：2023-075）。公司定于 2023 年 10 月 11 日（星期三）以现场表决 与网络投票相结合的方式召开 2023 年第四次临时股东大会。现将会议有关事项再 次提示如下： 一、召开会议基本情况 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 11 日 9:15-9：25，9：30-11:30 和 13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 10 月 11 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开 ...

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2023-075 山西仟源医药集团股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九 次会议审议，公司决定于 2023 年 10 月 11 日（星期三）召开公司 2023 年第四次 临时股东大会。现将会议有关事项通知如下： 5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第五届董事会第九次会议审议通过， 决定召开2023年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开时间：2023 年 10 月 11 日（星期三）下午 3:00 网络投票时间为： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 11 ...

太平洋证券股份有限公司 关于山西仟源医药集团股份有限公司变更部分募集资金投资项 目之药品研发项目的专项核查意见 太平洋证券股份有限公司（以下简称"太平洋证券"或"保荐机构"）作为 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"仟源医药"或"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，太平洋证券就公司关 于变更部分募集资金投资项目进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、2021 年度原募投项目计划和实际使用情况 1、2021年度募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可(2022)677 号）批复，本公司以简易程序 向 5 名特定对象发行人民币普通股（A 股）13,647,642 股，每股发行价格 8.06 元， 募集资金总额为人民币 109,999,994.52 ...