独立董事年报工作制度 第三条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独 立董事履行职责创造必要的条件。公司相关人员应积极配合，不得拒绝、阻碍或 隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。 第二章 独立董事年报工作职责 山西仟源医药集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善山西仟源医药集团股份有限公司(以下简称"公司")治理机 制，健全公司内部控制建设，提高信息披露工作的质量，充分发挥独立董事在年 报编制和披露方面的监督、协调作用，维护中小投资者利益，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件的规定以及《公司 章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的相关规定，结合公司实际情况，特制 定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。 第四条 每个会计年度结束后，公司管理层应向独立董事及时汇报公司年度 生产经营情况和重大事项。如有 ...

第二条 董事会审计委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员 会在董事会领导下开展工作，对董事会负责。 董事会审计委员会工作细则 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司设立 董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 召集人应当为会计专业人士。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审 计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 26 日 以邮件方式发出第五届董事会第十二次会议通知及议案，2024 年 1 月 29 日以通讯 表决的方式召开本次会议。本次会议由董事长黄乐群先生主持，应出席董事 8 名， 实际出席董事 8 名。出席会议人员对本次会议的召集、召开方式无异议。本次会 议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2024-005 山西仟源医药集团股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 出席本次会议的全体董事对本次会议的议案进行了认真审议，并以投票表决方 式审议通过了《关于签署<资产出售协议之补充协议>的议案》。 为进一步优化公司产品结构，拓展精麻药品领域的研发和生产，增强公司的核 心竞争力，公司与山西双雁药业有限公司签署《资产出售协议之补充协议》，具体内 容详见中国证监会指定的信息披露网站发布的相关公告。 本次交易不构成 ...

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2024-006 山西仟源医药集团股份有限公司 关于签署《资产出售协议之补充协议》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 30 日 召开第五届董事会第六次会议，审议通过了公司与山西双雁药业有限公司（"以下 简称"双雁药业"）《关于签署<资产出售协议》的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 7 月 3 日在巨潮资讯网披露的相关公告（公告编号 2023-057）。 截至本公告日，公司与双雁药业依照上述《资产出售协议》已办理完成部分标 的资产转让事宜。近期公司取得国家药品监督管理局颁发的治疗癫痫症的二类精 神药品 CYRJ2308 的实验研究立项批件，公司计划将精神和麻醉药品作为重要的药 品研发方向之一，而公司大同固体制剂车间具有精麻药品的生产资质和经验。为进 一步优化公司产品结构，拓展精麻药品领域的研发和生产，增强公司的核心竞争力， 经公司第五届董事会第十二次会议审议通过《关于签署<资产出售协议之补充协议 ...

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2024-004 山西仟源医药集团股份有限公司 关于提前归还暂时补充流动资金的部分闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 14 日召 开的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超 过 5,000 万元暂时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限自董事会批准之 日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专项账户。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的公告》（公告编号 2023-041）。 在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金 管理办法》等相关规定，用于暂 ...

证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2024-003 二○二四年一月十一日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）之孙公司杭州仟源保灵 药业有限公司（以下简称"仟源保灵"）于近日收到由浙江省科学技术厅、浙江省 财政厅、国家税务总局浙江省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号： GR202333005243,发证时间：2023 年 12 月 8 日，有效期：三年。 本次系孙公司仟源保灵原《高新技术企业证书》有效期满后进行的重新认定。 根据《中华人民共和国企业所得税法》等相关规定，公司自通过高新技术企业认 定起连续三年（2023 年-2025 年）可享受高新技术企业的税收优惠政策，即按 15% 的税率缴纳企业所得税。仟源保灵 2023 年度已根据相关规定按 15%的企业所得税 税率进行纳税申报，本次通过高新技术企业重新认定不会对公司 2023 年度的经营 业绩和财务数据产生影响。 特此公告 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会 山西仟源医药集团股份有限公司 关于孙公司通过高新技术企 ...

2024年1月7日经公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于为杭州仟 源保灵药业有限公司提供担保的议案》。为便于担保事项的顺利进行，公司董事 会授权管理层根据实际情况确定担保方式与期限，签订担保合同等相关事务。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《对外担保管理 制度》等的相关规定，本次担保事项在公司董事会决策权限范围内，无需提交公 司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 1、被担保人名称：杭州仟源保灵药业有限公司 2、统一社会信用代码：91330101609132986R 3、注册资本：叁亿陆仟万元整 4、住所：浙江省杭州市钱塘新区23号大街668号 5、法定代表人：钟海荣 6、成立日期：1994年12月30日 7、经营范围：药品生产；药品委托生产；保健食品生产；保健食品销售； 证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2024-002 山西仟源医药集团股份有限公司 关于为杭州仟源保灵药业有限公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 4 日以 邮件方式发出第五届董事会第十一次会议通知及议案，2024 年 1 月 7 日以通讯表 决的方式召开本次会议。本次会议由董事长黄乐群先生主持，应出席董事 8 名， 实际出席董事 8 名。出席会议人员对本次会议的召集、召开方式无异议。本次会 议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2024-001 山 西 仟 源 医 药集 团 股 份有 限 公 司 第 五 届 董 事 会第 十 一 次会 议 决 议公 告 出席本次会议的全体董事对本次会议的议案进行了认真审议，并以投票表决方 式审议通过了《关于为杭州仟源保灵药业有限公司提供担保的议案》。 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。 特此公告 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会 本次担保可满足仟源保灵的融资需求，有利于促进其经营发展和业务规模的 扩大 ...

太平洋证券股份有限公司 关于山西仟源医药集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司 被保荐公司简称：仟源医药 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：欧阳凌 联系电话：021-61376556 | | | | | 保荐代表人姓名：杨竞 联系电话：010-88321821 | | | | | 现场检查人员姓名：欧阳凌、杨竞 | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、"三会"会议资料及信息披露文 | | | | | 件，访谈管理层等。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 | √ | | ...

太平洋证券股份有限公司关于 山西仟源医药集团股份有限公司 本次培训系就上市公司规范运作的相关规则及相关违规案例进行培训，培训 的主要内容主要包括监管部门 2023 年新颁布的相关法规和规则，上市公司股东、 董监高买卖股票、信息披露、公司治理、募集资金违规使用等的监管规则及违规 案例。 三、培训效果 2023 年度持续督导培训情况报告 太平洋证券股份有限公司（以下简称"太平洋证券"、"保荐机构"）作为山西 仟源医药集团股份有限公司以简易程序向特定对象发行股份的保荐机构，根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》有关规定，于 2023 年 12 月 27 日对山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"仟源医药"、 "公司"）部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员进行了 培训，相关培训情况如下： 一、培训基本情况对象 1、培训对象：部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关 人员。 2、培训地点：仟源医药会议室 3、培训时间：2023 年 12 月 27 日 二、培训内容 太平洋证券股份有限公司 2024 年 1 月 2 日 通过此次培训，公司部分董事、监事、高级 ...