河北常山生化药业股份有限公司 董事会战略委员会工作实施细则 第一章 总则 第一条 为明确河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）董事会战 略委员会的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《河北常山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照相关法律法规及《公司章程》设立 的专门工作机构，主要负责对公司发展战略进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三至五名委员组成。战略委员会委员由董事担任，其 中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格。 ...

河北常山生化药业股份有限公司 1 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范河北常山生化药业股份有限公司 （以下简称公司）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险并控制公司资产 运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司治理准则》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）等法律、法规、规范 性文件以及《河北常山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及其控股子公司（以下统称公司） 以第三人身份为他人提供的保证、抵押、质押或其他形式的担保。具体种类包括 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司为子 公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股 ...

河北常山生化药业股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总则 第一条 河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）为建立现代企业 制度，进一步完善公司治理结构，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》 和《河北常山生化药业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定， 制定本制度，作为公司经理层运作的行为准则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连任。公司 根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务总监一名，由总经理提请董事会 聘任或解聘，协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多 ...

河北常山生化药业股份有限公司 董事会审计委员会工作实施细则 第一章 总则 第一条 为明确河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）董事会审 计委员会的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《河北常山生化药业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切 实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并 提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应当为审计委员会提供必要 ...

河北常山生化药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）股东会能 够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《河北常山生化药业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。出现有下列情形之一的，公司在事 实发生之日起两个月以内召开临时股东会： （一 ...

河北常山生化药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）的 法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，保障全体股东、特别是中小股东的合 法权益不受侵害，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定并结合《河北常 山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当 向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公 司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第四条 公司独立董事人数应不少于公司董事总人数的三分之一。公司董事 会薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会的独立董事人数应当在委员会成 员中占多数，并担任召集人。 第五条 公司聘 ...

河北常山生化药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《河北常山生化药业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等制度规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重 ...

突发事件处理制度 河北常山生化药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为提高河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）处置突发 事件和保障生产经营安全的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损 害，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保障广大投资者合法利益，促进 公司全面、协调、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》中国证监会《证券、期货市场突 发事件应急预案》及《河北常山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要 采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1 （1）公司大股东出现重大风险，对公司造 ...

第二条 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，董事会根据股东 会和《公司章程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工作。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 6 名董事组成，设董事长 1 人，副董事长 1 人，每届任期 为三年。公司董事可由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高 级管理人员职务的董事以及由职工担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二 分之一。公司董事会成员中应当有 1/3 以上（含）独立董事，其中至少有 1 名会 计专业人士。 第四条 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行 职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审 计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审 计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范 专门委员会的运作。专门委员会的职权职责，详见公司制定的专门委员会相关实 施细则。 第五条 董事会下设证券部，董事会秘书兼任证券部负责人，负责统筹处理 河北常山生化药业股份有限公司 ...

第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三至五名董事组成，其中独立董事应占多数并担任召 集人。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一章 总则 第一条 为规范河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）董事及高 级管理人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称公司法）《上市公司治理准则》《河北常山生化药业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会 提名委员会，并制定本实施细则。 河北常山生化药业股份有限公司 董事会提名委员会工作实施细则 （一）拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对公司董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （1）提名或者任免董事； 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任。 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可 ...