第一章 总则 第一条 为规范河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规 范性文件、证券交易所业务规则及《河北常山生化药业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）及高级管理 人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 河北常山生化药业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三）确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； ...

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员以及本制度第十六条规定 的自然人、法人或其他组织所持公司股份及其变动的管理。 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 河北常山生化药业股份有限公司 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及其他相关 规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违 规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持 本公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，定期 检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及 时向中国证监会、深圳证券交易所报告。 第一条 为规范河北常山生化药业股份有限公司（以下简称本公司或公司） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公 ...

河北常山生化药业股份有限公司 媒体来访和投资者调研接待工作管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范河北常山生化药业股 份有限公司（以下简称公司）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流 和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范 性文件以及公司章程的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本规定所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一沟通、一对多沟通、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会、新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第三条 本规定所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （1）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （2）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （5）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （6）应 ...

河北常山生化药业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公 司）的资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生， 建立健全防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》、《创业板上市公司规范运作指引》以及《河北常山生化药业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际 控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。本制度所称的"关联方"， 与《深圳证券交易所创业板股票上市规则》之规定具有相同含义。 （一）有偿或无偿拆借公司资金给控股股东及其他关联方使用； （二）通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款； （三）委托控股股东及其他关联方进行投资活动； 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 （一）经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售及接受或 提 ...

河北常山生化药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，发挥内部审计在完善公司 治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用，根据《中华 人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及《河北常山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，是指 公司内部审计机构根据国家有关法律法规和本制度规定，通过运用系统、规范的 方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以 促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是由企业董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现 发展战略。 第四条 本制度适用于公司所属部门、分公司及子公司的内部审计。 第二章 内部审计机构 ...

河北常山生化药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）的 治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用控制权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规 及《河北常山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表代行董事会秘书履行职责。董事长与董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司审计委员会负 责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 公司证券部是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券 公司等机构及新闻媒体、 ...

河北常山生化药业股份有限公司 董事会战略委员会工作实施细则 第一章 总则 第一条 为明确河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）董事会战 略委员会的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《河北常山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照相关法律法规及《公司章程》设立 的专门工作机构，主要负责对公司发展战略进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三至五名委员组成。战略委员会委员由董事担任，其 中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格。 ...

河北常山生化药业股份有限公司 1 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范河北常山生化药业股份有限公司 （以下简称公司）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险并控制公司资产 运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司治理准则》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）等法律、法规、规范 性文件以及《河北常山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及其控股子公司（以下统称公司） 以第三人身份为他人提供的保证、抵押、质押或其他形式的担保。具体种类包括 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司为子 公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股 ...

河北常山生化药业股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总则 第一条 河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）为建立现代企业 制度，进一步完善公司治理结构，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》 和《河北常山生化药业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定， 制定本制度，作为公司经理层运作的行为准则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连任。公司 根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务总监一名，由总经理提请董事会 聘任或解聘，协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多 ...

河北常山生化药业股份有限公司 董事会审计委员会工作实施细则 第一章 总则 第一条 为明确河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）董事会审 计委员会的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《河北常山生化药业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切 实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并 提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应当为审计委员会提供必要 ...