| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 | 无 | 不适用 | | 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | | | | 10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐 | 无 | 不适用 | | 工作的情况 | | | | 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 | 2023 年 1-6 月，公 | | | 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 司 实 现 营 业 收 入 | 保荐机构已提请 | | | | 公司管理层关注 | | | 万元，较 100,459.32 | | | | 上年同期增长 | 业绩下滑的情况 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司核算的 | 2023 | 年期初 | 2023 年半年度占 | 2023 | 年半年度 | 2023 | 年半年度 | 2023 年半年度 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | | 公司的关联关 | | | | 用累计发生金额 | 占用资金的利息 | | 偿还累计发生 | | 期末占用资金 | | 占用性质 | | | 名称 | 系 | 会计科目 | 占用资金余额 | | （不含利息） | | （如有） | | 金额 | 余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | - | ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 作为江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《独立董事 工作制度》的规定，对公司第五届董事会第十五次会议以下相关事项进行了认真 审议并发表了如下独立意见： 一、关于 2023 年上半年度公司控股股东及其关联方占用公司资金、公司对 外担保情况的独立意见 我们对公司 2023 年上半年控股股东及其关联方占用公司资金和公司对外担 保情况，进行了认真负责的核查，我们认为： 1、截至上半年末，公司与控股股东及其关联方的资金往来能够严格遵守《关 于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规 定，不存在与《通知》规定相违背的情形。 2、截至上半年末，公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间 发生但延续到报告期的对外担保事项。 3、截至上半年末，公司不存在控股股东及其关联方非正常占用公司资金的 情况。 二、关于对外投资设立合资公司暨关联交易事项的独立意见 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第四期员工持股计划管理办法（2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"裕兴股份"或"公 司"）第四期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《公司法》 《证券法》《上市规则》《自律监管指引 2 号》《指导意见》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》《裕兴股份第四期员工持股计划（草案）》的相关规定， 特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以 摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第三条 员工持股计划的目的 （一）建立长期人才激励机制，完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现 企业及员工价值的最大化； （二）进一步 ...

东海证券股份有限公司 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 调整部分募集资金投资项目计划进度的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为江 苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"裕兴股份"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022年修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内， 对裕兴股份调整募集资金投资项目计划进度的事项进行了审慎核查，并发表如 下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏裕兴薄膜科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]492 号）同意注册， 公司于 2022 年 4 月 11 日向不特定对象发行可转换公司债券 600 万张，每张面值 人民币 100 元，募集资金总额为人民币 60,000 万元，扣除各项发行费用 ...

| 证券代码：300305 | 证券简称：裕兴股份 | 公告编号：2023-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123144 | 债券简称：裕兴转债 | | 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日， 以电子邮件或电话方式向全体董事发出召开第五届董事会第十五次会议的通知。 会议于 2023 年 8 月 17 日下午 2:00 在公司会议室以现场会议与通讯表决相结合 的方式召开。会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中独立董事 3 人。会 议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长王建 新先生主持。经全体董事审议，表决形成如下决议： 一、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 《2023 年半年度报告》及其摘要详见公司在中国证监会指定的创业板信息 披露网站发布的公告，半年度报告摘要同时 ...

东海证券股份有限公司 合资公司注册资本 18,100 万元人民币，其中公司以房屋建筑物、土地使用 权、机器设备和在建工程等评估作价认缴注册资本 12,000 万元，占注册资本的 66.30%；嘉腾投资以货币资金认缴注册资本 2,070 万元，占注册资本的 11.44%； 嘉明投资以货币资金认缴注册资本 2,330 万元，占注册资本的 12.87%；嘉美投 资以货币资金认缴注册资本 1,700 万元，占注册资本的 9.39%。（上述有限合 1 伙企业及合资公司名称为暂定名，具体以工商登记注册的名称为准） 嘉腾投资系公司部分董事、监事和高级管理人员组建的投资平台，嘉明投 资和嘉美投资均系由公司核心员工组建的投资平台。 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 拟对外投资设立合资公司暨关联交易的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为江 苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"裕兴股份"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等 ...

| 证券代码：300305 | 证券简称：裕兴股份 公告编号：2023-049 | | --- | --- | | 债券代码：123144 | 债券简称：裕兴转债 | 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"）作为本次发行的保荐机构（主 承销商）于2022年4月15日将募集资金扣除承销及保荐费用后划入公司指定账户。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）对截至2022 年4月15日公司本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具《江苏裕兴薄 膜科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》 （XYZH/2022NJAA30412号）。 关于调整部分可转换公司债券募集资金投资项目计划进度 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月17日召开 第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十一次会议，分别审议通过《关于 调整部分可转换公司债券募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将年产5亿 平米高端功能性聚酯薄膜项目达到预 ...

| 证券代码：300305 | 证券简称：裕兴股份 | 公告编号：2023-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123144 | 债券简称：裕兴转债 | | 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，江苏裕兴薄膜科技股份有限公 司（以下简称"公司"）定于 2023 年 9 月 4 日（星期一）召开 2023 年第三次临时 股东大会。本次股东大会采用现场表决、网络投票相结合的方式进行。现将会议 有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十五次会议审议通过， 决定以现场会议及网络投票方式召开 2023 年第三次临时股东大会，召集程序符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 4 日（ ...

证券代码：300305 证券简称：裕兴股份 公告编号：2023-050 债券代码：123144 债券简称：裕兴转债 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 关于修订公司第四期员工持股计划业绩指标的公告 司第四期员工持股计划及其管理办法中的业绩指标进行适当调整，将经营业绩指 标由营业收入增长率调整为营业收入增长率或聚酯薄膜销量增长率。《第四期员 工持股计划（草案）》修订前后对比如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 五、员工持股计划的存续期限、锁定期、业 | 五、员工持股计划的存续期限、锁定期、业 | | 绩考核指标及展期安排 | 绩考核指标及展期安排 | | …… | …… | | （三）员工持股计划的业绩考核指标 | （三）员工持股计划的业绩考核指标 | | 本次员工持股计划业绩考核指标包括公司经 | 本次员工持股计划业绩考核指标包括公司经 | | 营业绩考核指标和个人绩效考核指标。 | 营业绩考核指标和个人绩效考核指标。 | | 1、公司经营业绩考核指标 | 1、公司经营业绩考核指标 | | 第一批股票的业绩考核指标为公司2022年营 | 第一批股票的业绩考核指标为公司2022年营 | ...