江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变 动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的和 利用他人账户持有的 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 （一）具有独立的法人资格，具有相关业务资格； 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，进一步加强公司的财务 审计工作，提高财务信息披露质量，根据证券监督管理部门的相关要求，制定本 制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： 第一章 总则 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第三章 选聘会计师事务所程序 第五条 审计委员会向董事会提交选聘会计师事务所的议案。 第 1 页 共 5 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为提高江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的科学性，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称《公司法》)、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下 简称《上市规则》)及《公司章程》等相关规定,制定本工作细则。 第二条 公司董事会根据工作需要,设立四个专门委员会：战略与投资委员 会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。专门委员会成员全部由董事组成， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨 询和建议。 第二章 专门委员会的组成和职责 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第四条 各专门委员会成员至少由三名董事组成，其中至少包括一名独立董 事，董事可以同时担任多个委员会委员。成员由董事长或者二分之一以上独立董 事推荐或者全体董事的三分之一以上推荐，由董事会选举产生。审计委员会的召 集人应当为会计专业人士，审计委员会成员为三名以上，应当为不在上市公司担 任高级管理人员的 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为进一步加强江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）信息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信 息披露，避免内幕交易，根据相关法律、法规和深圳证券交易所的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门、分公司、全资及控股子 公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划 或需要报批的重大事项等。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报 送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会 办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各单位或相 关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第五条 公司董事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及 重大事项履 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司内部审计监督和风险控制，规范内部审计工作，保护 公司资产的安全和完整，改善经营管理，提高经济效益，根据《证券法》《审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司审计委员会工作指引》等有 关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合本公司的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审 计的工作内容及程序，是开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所指内部审计，是指公司内部审计机构和人员根据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司财务管理制度，对公司（包括控股子公司和分公 司）的财务收支、会计报表、资产质量、经营业绩以及重大投资项目等有关经济 活动的真实性、合法性和有效性进行评价和监督。 第二章 内部审计机构设置 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，作为公司董事会审计工作的执行 机构，负责组织实施公司的内部审计。审计委员会由3人组成，成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应过半数，由独立董事中的会 计专业人士担任召集人。 第五条 审计委员 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押、质押及其 它方式的担保，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、 银行开立信用证、银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司控股子公司对于向上 市公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同上市公司对外提供担保。 第四条 股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为必 须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会批准，公司不得 对外提供担保。 第五条 公司应严格按照有关规定履行对外担保情况的信息披露义务。 第二章 担保的审查与控制 第六条 公司决定提供担保前，应充分了解申请担保单位的资信状况。公司 财务部负责对申请担保单位的资信状况进行审查并对担保事项风险进行分析、评 估，财务部应要求申请担保单位提供包括但不限于以下资料进行审查、分析： （一）申请担保单位的基本资料； 第 1 页 共 6 页 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者权益，规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的对 ...

第一条 为保证江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 关联交易内部决策管理制度 第一章 总则 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （三）由本公司关联自然人直接或间接控制的或担任董事（不含同为双方的 独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第四条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 第二条 公司关联人包括关联法人、 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 第一条 为了完善江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，健全内部约束和责任追究机制，提高公司决策与经营管理水平，建设 廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和相关规定，制定本制 度。 第二条 内部问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及 工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作， 给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及各分公司、控股子公司负 责人的问责。 第四条 本制度坚持下列原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利相对等原则； （三）有错必究原则； （四）谁主管谁负责原则； 第 1 页 共 6 页 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五条 公司设立问责小组，主任委员由公司董事长担任，副主任委员由公 司审计委员会主任委员担任，委员由总经理、独立董事、职工董事组成。公司内 审部为问责小组的办事机 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板 上市规则》）和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。公 司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的行为 也适用于本办法。 按照投资目的分类，对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资包括股票 投资和债券投资，长期投资包括长期股权投资和长期债权投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公 司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第二章 对外 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司各下属分公司、控股子公司的负责人； （三）其他对重大事件可能知情的人员。 第四条 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也 应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告 知本公司董事长和董事会秘书，履行重大信息报告义务。 第五条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围 内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、 持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性 承担责任。 第六条 信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时传递、归集和有效管 理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板 ...