宁波戴维医疗器械股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 独立董事专门 会议工作制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 独立董事专门 会议工作制度 第一条 为进一步完善宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，提升公司规范运作水平，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司及股 东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《宁波戴维医疗器械股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会" ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 宁波戴维医疗器械股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 宁波戴维医疗器械股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 宁波戴维医疗器械股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一章 总 则 第一条 为保证宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部 控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司规模、 行业特征、风险水平等因素，特制定本认定标准。 第二章 内部控制缺陷分类 第二条 按照内部控制缺陷成因或来源，分为设计缺陷和运行缺陷。 第三条 按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重大 缺陷、重要缺陷和一般缺陷。 （一）重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离 控制目标。 （一）设计缺陷，是公司缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制不 合理即使正常运行也难以实现控制目标。 （二）运行缺陷，是指设计合理有效（合理且适当）的内部控制，但由于运 行不当而形成的内部控制缺陷。 （二）重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺 陷 ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 对外担保制度 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范宁波戴维医疗股份有限公司（以下 简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全， 促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》）等有关法律、法规、中国证监会规定、证 券交易所规则和《宁波戴维医疗器械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位或 个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、银 行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。 宁波戴维医疗器械股份有限公司 对外担保制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 对外担保制度 宁波戴维医疗器械股份有 ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波戴维医疗器械股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内部报告工 作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露 信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《宁 波戴维医疗器械股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的要求，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品 种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司， 应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合 和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： ( ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 关联交易管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 关联交易管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 关联交易管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为进一步加强宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性 文件的规定、中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》及《宁波戴维医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生的 转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款，确定关联交易应遵循实质高于形 式原则。公司关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资 交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； 第一 ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下 简称"公司"）规范运作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人 员的问责机制，提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年度报 告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度 建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《宁波 戴维医疗器械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的年报信息披露重大差错责任追究制度是指 年报信息披露工作中有关人员不履行或不正确履行职责、义务以及其 他个人原因，造成年报披露信息出现重大差错，对公司造成重大经济 损失或造成不良社会影响的追究与处理制 ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）和股 东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及 依法行使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司股东会规则》(以下简称"《股东会规则》")和其他法律 以及《宁波戴维医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项，对 公司、全体股东、股东授权代理人、公司董事、高级管理人员及出席或列席股东 会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会 ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 董事会秘书工作细则 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《宁 波戴维医疗器械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细 则。 宁波戴维医疗器械股份有限公司 董事会秘书工作细则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 董事会秘书工作细则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。有关法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适 用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）之间的指 定联络人。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。董事会秘书需熟悉履职相关的法律法规、具备 与岗位要求相适应的职业操守、具备相应的专业胜任能力与从 ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律法规和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳 证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审 ...

宁波戴维医疗器械股份有限公司 章程 宁波戴维医疗器械股份有限公司 章 程 1 宁波戴维医疗器械股份有限公司 章程 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第十章 修改章程 第十一章 附则 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 宁波戴维医疗器械股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） ...