上海市广发律师事务所 关于上海凯利泰医疗科技股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 致：上海凯利泰医疗科技股份有限公司 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度股东大会 于 2024 年 5 月 22 日在公司五楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘 请，委派律师成赟、藕淏律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律法规、其他规范性文件以及《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及 出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏 ...

证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2024-030 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开 第五届董事会第十四次会议，审议通过《关于提请召开公司2023年度股东大会的 议案》，定于2024年5月22日（星期三）14时50分在上海凯利泰医疗科技股份有限 公司五楼会议室召开公司2023年度股东大会，并采取现场投票与网络投票相结合 的方式。除上述特别提示外，公司于2024年5月8日在深圳证券交易所指定网站 及相关指定媒体上刊登的《上海凯利泰医疗科技股份有限公司关于2023年度股 东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（2024-028）列明的其他事 项不变。现将本次会议的有关事项提示如下： 一、召开本次会议的基本情况 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：公司第五届董事会第十四次会议审议通过 了《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》，本次股东大会 ...

证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2024-029 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟定于 2024 年 5 月 16 日（星期四）15:00-17:00，在全景网举办 2023 年度业绩说明会，以便于 广大投资者更深入全面地了解公司情况。本次年度业绩说明会将采用网络远程 的方式举行，投资者可登录"全景投资者关系互动平台" （http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。公司 2023 年度报告已经第 五届董事会第十四次会议审议通过，并于 2024 年 4 月 22 日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长袁征先生、公司总经理王 正民先生、独立董事鲁旭波先生、副总经理兼财务总监李元平先生、副总经理 兼董事会秘书丁魁先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 16 日（星期四）15：00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/,或扫描下方二维 码，进入 ...

证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2024-028 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 关于2023年度股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开 第五届董事会第十四次会议，审议通过《关于提请召开公司2023年度股东大会的 议案》，定于2024年5月22日召开公司2023年度股东大会，具体内容详见刊登在中 国证监会指定信息披露网站上的《关于召开2023年度股东大会的通知》。 2024年5月7日，公司董事会收到持股3%以上股东上海凯诚君泰投资有限公 司以书面形式提交的《关于增加2023年度股东大会临时提案的函》。 现就收到股东提议增加2023年度股东大会临时提案函的情况以及股东大会 补充通知的情况公告如下： 一、收到股东提议2023年度股东大会临时提案函的情况 （一）基本情况 2024年5月7日，公司董事会收到持股3%以上股东上海凯诚君泰投资有限公 司以书面形式提交的《关于增加2023年度股东大会临时提案的函》，为提高决 ...

证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2024-027 李元平先生在担任公司董事期间，勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会对 其所做的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 董事会 二〇二四年五月六日 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024年5 月6日收到董事李元平先生提交的书面辞职报告，李元平先生因个人原因申请辞 去公司第五届董事会董事职务，其原定任期至第五届董事会届满时止，辞去董 事职务后，李元平先生仍在公司担任副总经理兼财务总监职务。李元平先生辞 职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会正常运 作。其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 截至本公告日，李元平先生持有公司股份25,000股，占本公司总股本的 0.0035%。其后续若买卖公司股份将继续遵守《公司法》、《证券法》、《上市 公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关 规定。 1 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2024-025 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 第五届监事会第十五次决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。 《上海凯利泰医疗科技股份有限公司 2024 年第一季度报告》请详见中国证 监会指定的创业板信息披露网站。 1 三、备查文件 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日以邮件方式向公司各监事发出关于召开第五届监事会第十五次会议的通知，并 于 2024 年 4 月 22 日 14 时在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次监事会 会议应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名，其中周志强以通讯表决方式 出席会议。会议由周志强先生主持，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的 召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海凯利泰医疗科技股份有限公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 审议通过了《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 经审核，监事 ...

审议通过了《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2024-023 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日以邮件方式向公司各董事发出关于召开第五届董事会第十五次会议的通知，并 于 2024 年 4 月 22 日 14 时 30 分在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次董 事会会议应出席的董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名，其中王正民、王冲、郑 卫茂、戴雪光、鲁旭波以通讯表决方式出席会议。会议由董事长袁征先生主持， 公司部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》和《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、《上海凯利泰医疗科技股份有限公司第五届董事会第十五次会议决议》； 2、《上海凯利泰医疗科技股份有限公司第五届董事会审计委员会第八次会议 决议》 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was CNY 246.21 million, a decrease of 16.37% compared to CNY 294.40 million in the same period last year[6]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 10.88 million, down 85.48% from CNY 74.90 million year-on-year[6]. - The basic earnings per share decreased to CNY 0.0152, down 85.48% from CNY 0.1045 in the same period last year[6]. - Net profit for Q1 2024 was CNY 16.55 million, a decline of 78.0% from CNY 75.08 million in Q1 2023[29]. - The company reported a significant drop in investment income, recording a loss of CNY 2.45 million compared to a gain of CNY 29.19 million in the same period last year[29]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative CNY 19.50 million, a decline of 125.48% compared to CNY 76.51 million in the previous year[6]. - The net cash flow from operating activities for the current period is -19.50 million, a decrease of 9.60 million or 125.48% compared to the same period last year, primarily due to reduced revenue in the orthopedic manufacturing and trading segments[19]. - The net cash flow from investment activities is -24.39 million, a decrease of 17.28 million or 243.03% year-over-year, attributed to increased investment payments and net cash outflow from bank wealth management[20]. - The net cash flow from financing activities is 0.93 million, an increase of 6.05 million or 118.21% compared to the previous year, mainly due to an increase in net bank borrowings and reduced interest expenses[20]. - The company’s cash flow from operating activities showed a decline, reflecting challenges in revenue generation[28]. - The net cash flow from operating activities was -19,497,653.07 yuan, a significant decrease compared to 76,514,802.08 yuan in the previous period, indicating a decline in operational performance[31]. Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were CNY 3.35 billion, a slight decrease of 0.12% from CNY 3.35 billion at the end of the previous year[6]. - The total assets as of the end of Q1 2024 were CNY 3.35 billion, slightly down from CNY 3.35 billion at the end of Q4 2023[26]. - Total liabilities decreased to CNY 383.62 million from CNY 405.35 million in the previous quarter[26]. Operational Challenges - The implementation of the national volume-based procurement policy significantly impacted the sales prices of orthopedic products, leading to a substantial decline in revenue and profit[9]. - The company expects continued challenges in the orthopedic segment due to the ongoing effects of the procurement policy[9]. - The company reported a significant decrease in financial expenses due to lower financing costs compared to the previous year[19]. - Other income decreased due to a reduction in government subsidies recognized during the reporting period[19]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 50,022[22]. - The largest shareholder, Yongjin Investment Holdings, holds 6.99% of the shares, totaling 50,100,000 shares[22]. Investment and Expenditures - The company's investment in non-current assets increased by CNY 1.40 million, reflecting ongoing investments in medical technology[14]. - Research and development expenses increased to CNY 14.98 million, up from CNY 13.02 million in the previous year, indicating a focus on innovation[28]. - The cash paid for purchasing fixed assets and intangible assets was 12,919,004.65 yuan, up from 7,757,749.26 yuan, indicating increased capital expenditures[33]. - The company paid 25,000,000.00 yuan to repay debts, a decrease from 69,129,870.12 yuan in the previous period, suggesting a reduction in debt repayment obligations[33]. Liquidity - Cash and cash equivalents decreased by CNY 25.38 million, primarily due to the use of funds for purchasing bank wealth management products[12]. - The company's cash and cash equivalents decreased from 620.44 million to 366.59 million, reflecting a significant reduction in liquidity[24]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period decreased to 361,137,590.27 yuan from 654,769,877.61 yuan, reflecting a significant reduction in liquidity[33]. - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was 186,019.31 yuan, contrasting with -2,103,212.22 yuan in the previous period, indicating a positive effect from currency fluctuations[33].

2023年度监事会工作报告 2023年，上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作指引》、《监事会 议事规则》等有关法律法规及公司内控制度的要求，从切实维护公司 利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。监事会成员通过列 席历次董事会和股东大会会议，对重大决策事项进行监督，对公司财 务状况及董事、高管人员履职情况进行监督，确保公司能够规范、有 序的运作。现将监事会在报告期内的工作情况报告如下： 一、2023年度公司监事会工作情况 《关于修改公司〈关联交易决策制度〉的议案》、《关于会计政策变更 的议案》、《关于修改公司〈对外担保管理制度〉的议案》、《关于计提 江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司商誉减值准备的议案》； 2、2023 年 4 月 24 日，公司第五届监事会第八次会议在公司会 议室以现场结合通讯方式召开，会议审议并通过了《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》； 3、2023 年 8 月 24 日，公司第五届监事会第九次会议在公司会 议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司 ...

| 汇总 | | --- | | 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇/ | 上海凯利泰医疗科技股份有 | 实际控制人及其附属 到单位：上海凯利泰医疗科技股份有 非经营性 资金占用 小计 股股东、 | 资金占用方名 | 用方与上市公司 的关联关系 | 市公司核算的 会计科目 | 023年期初占 | 023年度占用累计发生金 额（不含利息） | 2023年度占用资金的 | 2023年度偿还 计发生金额 | 2023年期末占 | 占用形成原 | 单位:万元 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 实际控制人及其附属 小计 小计 也关联方及其附属企 控股股东、 | | | | | | | | | | | | 总计 其他关联 资金在来 | 金往来方名 | 来方与上市公司 的关联关系 | 市公司核算的 会计科目 | 23年期初占用 资金余额 | 23年度占用累计发生金 额（不含利息） | 023年度占用资金 利息（如有） | 023年度偿还 计发生金额 | 2023年期末占 资金余额 | 主来形成原 ...