东莞宜安科技股份有限公司 章程修订对照表 根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的有关规 定，结合东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际情况，公司拟对 《公司章程》部分条款作出修订。 | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第十二条 本章程所称其它高级管理人 | 第十二条 本章程所称其它高级管理人 | | 员是指公司的副总经理、生产总监、技术总监、 | 员是指公司的副总经理、生产总监、技术总监、 | | 销售总监、董事会秘书、财务总监。 | 销售总监、董事会秘书、财务负责人。 | | 第二十五条 公司收购本公司股份，可以 | 第二十五条 公司收购本公司股份，可以 | | 选择下列方式之一进行： | 通过公开的集中交易方式，或者法律、行政法 | | （一）证券交易所集中竞价交易方式； | 规和中国证监会认可的其他方式进行。 | | （二）要约方式； | 公司因本章程第二十四条第（三）项、第 | | （三）中国证 ...

东莞宜安科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章 和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本规范。 第二条 控股股东是指持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东，或持有 股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会 的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或其直接持有的股份达不 到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公 司行为的人。 第四条 控股股东及实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规 范相关规定。 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务。控股股东 ...

投资者关系管理办法 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 东莞宜安科技股份有限公司 （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的 违法违规行为。 第一条 为加强东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会 公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业 板上市公司规范运作》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称 "《工作指引》"）等法律法规、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者 ...

东莞宜安科技股份有限公司 为了进一步规范东莞宜安科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本规则。 董事会议事规则 第二条 董事会办公室 （2023年10月修订） 第一条 宗旨 董事长应对董事会的运作负主要责任，确保建立完善的治理机制，确保及时 将董事或高级管理人员提出的议题列入董事会议程，确保董事及时、充分、完整 地获取公司经营情况和董事会各项议题的相关背景材料，确保董事会运作符合公 司最佳利益。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。定期会议原则 上以现场方式召开，在确定会议时间前应积极和董事进行沟通，确保大部分董事 能亲自出席会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董 ...

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 本制度所述对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 东莞宜安科技股份有限公司 对外担保制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，依据国家有关法律法规及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称子公司）。子公司发 生对外担保，按照本制度执行。 第八条 公司独立董事、保荐机构或者独立财务顾问（如适用）应当在董事 会审议提供担保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）时就其合法合规性、 对公司的影响及存在风险等发表独立意见，必要时可以聘请会计师事务所对公司 累计和当期提供担保情况进行核查。如发现异常，应当及时 ...

对外投资管理制度 东莞宜安科技股份有限公司 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 授权，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。 公司控股子公司（以下简称子公司）拟进行对外投资，应先将方案及相关 材料报公司，在公司履行法定程序并获批准后方可由子公司实施。 第六条 公司的对外投资达到下列标准之一的，应提交董事会审议，并及时 披露： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； 第一条 为规范东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化， 维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资活动是为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权以及经评估后的实物、无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条 ...

东莞宜安科技股份有限公司 内部控制制度 （2023年10月修订） 第一章 总则 第一条 为加强东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》《证券 法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》规定， 结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）控制公司风险； （二）提高公司经营的效果与效率； （三）增强公司信息的可靠性； （四）确保公司行为合法合规，以实现公司战略目标。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一）公司层面； （四）风险评估：指管理层根据风险因素发生的可能性和影响，以确定管理 风险的方法。 （五）风险反应：指管理层根据公司风险承受能力和风险偏好决定对风险的 选择。 （二）公司下属部门或附属公司（包括 ...

投资者投诉处理工作制度 东莞宜安科技股份有限公司 第一条 为进一步规范东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制,保护投资者合法权益，维护 公司信誉，根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进一步加强资本 市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司投资者关系管理工作指引》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应依法切实承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就 地解决问题，切实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本制度范围。 第二章 工作机制 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第六条 公司应当加强董事会办公室工作人员培训，提高投诉处理工作人员 业务水平，确保投资者投诉处理机制运转有效。工作人员应耐心做好投资者投诉 处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪 ...

第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的远期结售汇业务。 全资子公司、控股子公司进行远期结售汇业务视同公司远期结售汇业务，适用本 制度。未经公司同意，公司下属全资子公司及控股子公司不得操作该业务。 第四条 公司开展远期结售汇业务除遵守国家相关法律、法规及规范性文件 的规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 远期结售汇业务操作原则 第五条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有远期结售汇业务均 以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。 东莞宜安科技股份有限公司 远期结售汇业务管理制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"宜安科 技"）远期结售汇业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对远期结售汇业务 的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中国人民银行结汇、售汇及付汇管理 规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规、规章及规范性规定，结合 ...

东莞宜安科技股份有限公司 股东大会议事规则 (2023 年 10 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等规定，制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程等相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会 应当在 2 个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所 在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交 易所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出 ...