北京东土科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京东土科技股份有限公司（以下简称公司）的证券投资行 为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制，保 证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》的有关规定，并结合《公司章程》等规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，在控制投资 风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价 证券的行为，包括但不限于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及中国证监会、深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年 ...

北京东土科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东土科技股份有限公司（以下简称"东土科技"、"上市公司"、"公司"） 于近日接到控股股东李平先生通知，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了解 除质押业务，具体事项如下： 一、股东股份解除质押的基本情况 1.本次股票解除质押情况 | 股东 | 是否为控股股 东或第一大股 | 本次解除 质押股份 | 占其所持股 | 占公司 总股本 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 东及其一致行 | 数量（股） | 份比例 | 比例 | | | | | | 动人 | | | | | | | | 李平 | 是 | 29,000,000 | 33.05% | 4.72% | 2024 年 8 月 5 日 | 2024 年 10 | 深圳市高新投集 | | | | | | | | 月 22 日 | 团有限公司 | | 合计 | / | 29,000,000 ...

关于独立董事取得独立董事资格证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东土科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 25 日召开 2024 年第二次临时股东会，审议通过《关于提名第六届董事会独立董事候选人的 议案》，同意孙殿义先生担任公司第六届董事会独立董事，任期自股东会审议通 过之日起至第六届董事会任期届满之日止。 证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024–070 北京东土科技股份有限公司 近日，公司收到独立董事孙殿义先生的通知，孙殿义先生已按照相关规定参 加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训，并取得了深圳证券交易所颁 发的《上市公司独立董事培训证明》。 特此公告。 北京东土科技股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 23 日 截至公司 2024 年第二次临时股东会通知发出之日，孙殿义先生尚未取得独立 董事资格证书，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》的相关规定，孙殿义先生承诺 参加最近一期独立董事培训并取得深圳 ...

法律意见书 致：北京东土科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受北京东土科技股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2024 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具《北京市中伦律师事务 所关于北京东土科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书》 （以下简称"本法律意见书"）。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格 履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保 证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准 确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 北京市中伦律师事务所 关于北京东土科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年九月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于北京东土科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 本法律意见书根 ...

北京东土科技股份有限公司 证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-069 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事长李平。 6、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开与表决程序符合法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席的情况 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共459人，代表股份共计 165,185,499股，占上市公司有表决权股份总数的26.8641%。其中，现场出席本次 股东大会的股东及股东代理人共计3人，代表股份共计94,387,517股，占上市公司 有表决权股份总数的15.3502%；通过网络投票系统进行表决的股东及股东代理人 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 现场会议时间：2024年9月25日（星期五）下午14:30。 网络投票时间：2024年9月25 ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-067 北京东土科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人孙殿义作为北京东土科技股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人北京东土科技股份有限公司董事会提名为北 京东土科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京东土科技股份有限公司第六届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 ...

一、被提名人已经通过北京东土科技股份有限公司第六届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 北京东土科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京东土科技股份有限公司董事会现就提名孙殿义先生为北京东土 科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为北京东土科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-068 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____ ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编号：2024-065 北京东土科技股份有限公司 如孙殿义先生经公司股东大会审议通过聘任为公司第六届董事会独立董事 后，公司董事会同意选举孙殿义先生担任第六届董事会审计委员会委员、第六届 董事会薪酬与考核委员会召集人、第六届董事会提名委员会委员和第六届董事会 战略委员会委员职务，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满 之日止。 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于独立董事辞职的情况 北京东土科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立董事王小 兰女士提交的书面辞职申请，王小兰女士因个人原因申请辞去公司第六届董事会 独立董事职务，同时辞去公司第六届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会 召集人、提名委员会委员和战略委员会委员职务。辞职后，王小兰女士不再担任 公司任何职务。截至本公告披露日，王小兰女士未持有公司股份，亦不存在应履 行而未履行的承诺事项。 鉴于王小兰女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之 一，根据《中华人民共和国 ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-064 北京东土科技股份有限公司 第六届董事会第四十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 北京东土科技股份有限公司（以下简称"东土科技"或"公司"）于2024年9月 13日以通讯表决方式召开了第六届董事会第四十五会议。本次会议为董事会临时 会议，由李平董事长提议召开。会议通知于2024年9月11日以电子邮件方式发出。 本次董事会应出席董事7人，实际参加会议并表决董事7人。本次会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。 二、会议表决情况 经参会董事认真审议，以记名投票表决的方式审议通过如下议案： （一）审议通过《关于提名第六届董事会独立董事候选人的议案》 依据《公司法》《公司章程》等相关规定，经公司董事会推荐，经公司第六 届董事会提名委员会资格审查，提名孙殿义先生为公司第六届董事会独立董事候 选人。任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。 如孙殿义先生经公司股东大会审议通过聘任为公司第六届董事会独立 ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-066 北京东土科技股份有限公司 关于 2024 年第二次临时股东大会增加临时提案暨 2024 年第二次临时股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东土科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月6日召开第六 届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于提请召开2024年第二次临时股东大 会的议案》，并于2024年9月10日在巨潮资讯网披露了《关于召开2024年第二次 临时股东大会通知的公告》(公告编号：2024-062），公司定于2024年9月25日下 午2:30召开2024年第二次临时股东大会。 2024年9月11日，公司董事会收到公司控股股东、董事长李平先生（单独直 接持有公司14.27%股份）提交的《关于提请新增公司2024年第二次临时股东大会 提案的函》，书面提请将《关于提名第六届董事会独立董事候选人的议案》增补 到公司2024年第二次临时股东大会审议。上述议案已经公司2024年9月13日召开 的第六届董事会第四十五次会议审议通过，具体内容详见同日 ...