北京恒华伟业科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计监督工作，提高审计工作质量，维护公司及投资者合法权益，发挥内部 审计在加强内部控制管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》以及其他法律、行政法规和《北京恒华伟业科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或者内部审计人 员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 本制 ...

北京恒华伟业科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——信息披露事务管理》以及其他法律、行政法规和《北京恒华伟业科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票价格及其衍生品种交 易价格或者投资决策产生较大影响的信息或者事项。信息披露文件包括定期报告、 临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 本制度所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》和深圳证券交易所其他相关规定在符合条 件媒体上公告信 ...

第一条 为加强北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）应收 债权资产的管理，进一步完善公司的财务管理制度，促进公司的规范运作，有效 防范化解资产损失风险，防止坏账核销中的差错和舞弊，减少公司坏账损失，使 公司的财务报告能更全面、准确地反映公司财务状况和经营成果，根据《企业会 计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及其他法律、行政法规和《北 京恒华伟业科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称资产是指应收款项（包括应收账款和其他应收款）。资产 减值准备是上述应收款项计提的坏账准备。 第三条 本制度所称坏账损失是指有确凿和合法证据表明该项资产的使用价 值和转让价值发生了实质性且不可恢复的灭失，已不能给公司带来未来经济利益 流入，包括已计提和未计提坏账准备的应收款项发生的损失。 第四条 公司进行坏账损失的处置，应当在对坏账损失组织认真清理调查的 基础上，取得充分、合法的证据，包括具有法律效力的相关外部证据，以及特定 事项的内部证据等。坏账损失依据下列证据进行确认： 北京恒华伟业科技股份有限公司 坏账核销管理制度 第一章 总则 第二章 ...

北京恒华伟业科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 1 独立董事工作制度 第一条 为促进北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，完善公司法人治理结构，强化内部约束和监督机制，维护全体股东尤其 是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他法律、行政法规和《北京恒华伟业科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 ...

（一）作为公司或者其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 3 年以上的证 券投资； 北京恒华伟业科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）证券 投资事项的管理，保障公司资金、财产安全，有效控制投资风险，提高投资收益， 维护公司及全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他 法律、行政法规和《北京恒华伟业科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。以下情形不适 用本制度： （五）公司首次公开 ...

北京恒华伟业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生程序，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》以及其他法律、行政法规和《北京恒华伟业科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提 名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员由董事会在委员内选举产生，并报请董事会批准产 生。 第六条 提名委员会任期 ...

北京恒华伟业科技股份有限公司 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或者义务的事项。 关联交易管理制度 （二） 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或者其他组织； 第一章 总则 第一条 为保证北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》以及其他法律、行政法规和《北 京恒华伟业科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司关联交易应当遵循必要性原则、价格公允性原则、程序先行 原则和不损害公司及中小股东合法权益原则。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 ...

北京恒华伟业科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称 "公司"）募集 资金的存放、管理和使用，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》《首次公开发 行股票注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》以及其他法律、行政法规和《北京恒华伟业科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 者公司控制的其他企业实施 ...

第一条 为规范北京恒华伟业科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》以及其他法律、行政法规和《北京恒华伟业科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生对公司 股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或者事件时，内部 信息报告义务人应当按照本制度规定及时将有关信息向公司董事会秘书和董事 会报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 北京恒华伟业科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管 ...

北京恒华伟业科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事 务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》以及其他法律、行政法规和《北京恒华伟业 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，公司董事会应当按照有关要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书是内幕信息保密工作的负责人，负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。董事会 ...