东方证券承销保荐有限公司 关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为扬 州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"扬杰科技"或"公司"）持续督导之保 荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的要求，对扬杰科技控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员等相关人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、本次培训基本情况 2024 年 4 月 18 日，东方投行保荐代表人邵荻帆、唐攸对扬杰科技控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员等进行了培训。 二、本次培训主要内容 东方证券承销保荐有限公司 2024 年 4 月 19 日 本次培训期间，全体参与培训人员积极配合保荐机构的培训工作，认真学习并 进行沟通交流，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，参与培训人员对上市 公司规范运作有了更深刻的理解和认识，并进一步明确了自身的责任与义务。本次 培训达到了预期的目标，取得了良 ...

关于开展外汇套期保值业务的公告 证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2024-019 扬州扬杰电子科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下, 为提 高公司应对外汇波动风险的能力，增强公司财务稳健性，更好地维护公司及全体 股东的利益，公司及子公司拟适度开展外汇套期保值业务。 2、交易方式：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务品种包括但不限于 远期结售汇、外汇掉期、外汇期货、外汇期权等。交易对手方为具有衍生品交易 业务经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构。 3、投资金额：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务额度不超过 5,000 万 美元。授权期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金 额）将不超过上述额度。 4、审批程序：公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第五届董事会第七次会议、 第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》。 5、特别风险提示：在投资过程中存在价格波动风险、内 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 1 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会独立董事，任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，在 2023年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股 东特别是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现将2023年度本人履 行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 GUO QIANG，男，1965 年 11 月生，南京大学物理系硕士，新加坡国立 大学物理系博士，IEEE 高级会员，曾荣获"上海市海外高端人才"、"上海市 临港英才"等多项荣誉称号。曾任南 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"扬杰科技"或"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对《扬 州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"《内控 评价报告》"）进行了核查，发表核查意见如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕 2981 号 扬州扬杰电子科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称扬杰科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供扬杰科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为扬杰科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 扬杰科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证 其内 ...

| | …… | …… | | --- | --- | --- | | 7 | 第二十七条至第二十八条（删除） | —— | | | 第三十一条 发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起 1 年内不得转让。（删除） | 第二十九条 公司公开发行股份 | | | | 前已发行的股份，自公司股票在证券 | | 8 | 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司 | 交易所上市交易之日起 1 年内不得转 | | | 股票在证券交易所上市交易之日起 年内不 1 | 让。…… | | | 得转让。…… | | | | 第三十二条 公司董事、监事、高级管理 | 第三十条 公司董事、监事、高级 | | | 人员、持有本公司股份 5%以上的股东，……。 | 管理人员、持有本公司股份 5%以上的 | | | | 股东，……。但是，证券公司因包销 | | 9 | 但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而 | 购入售后剩余股票而持有 5%以上股 | | | 持有 个月 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 | 份的，以及中国证监会规定的其他情 | | | 时间限制。 | 形的除外。 | | 10 | 第三十三条至第四十七条（删除） | ...

二、项目组信息 | | | | 基本信息 | 项目合伙人 | | | | | | 签字注册会计 | | | | | 项目质量复核人 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 师 | | | | | | | | | 员 | | | | | 姓名 | 倪国君 | | 李宗韡 | | | | | | | | | 邱鸿 | | | | | 何时成为注册会计师 | 2001 年 | | 2012 | 年 | 1997 | | | | | | 年 | | | | | | 何时开始从事上市公 | 1999 年 | | 2009 | 年 | 2001 | | | | | | 年 | | | | | | 司审计 | | | | | | | | | | | | | | | | | 何时开始在本所执业 | 2001 年 | | 2012 | 年 | 2004 | | | | | | 年 | | | | | | 何时开始为本公司提 | 2019 年 ...

| | 湖南杰楚微半 导体科技有限 | 子公司 | 其他应收款 | 27.47 | 121.55 | | 148.98 | 0.04 | 代垫费用 | 非经营性往 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 公司 | | | | | | | | | 来 | | 其他关联方及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 总计 | - | - | - | 17,539.46 | 14598.17 | 320.18 | 25,987.37 | 6,470.44 | | | 法定代表人： 梁勤 主管会计工作负责人：戴娟 会计机构负责人（会计主管人员）：佘静 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：扬州扬杰电子科技股份有限公司 单位：人民币万元 非经营性 资金占用 资金占用方名 称 占用方与 上市公司 的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 占用资金余 额 2023 年度占 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥5.41 billion, a slight increase of 0.12% compared to ¥5.40 billion in 2022[19]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥923.93 million, representing a decrease of 12.85% from ¥1.06 billion in 2022[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥703.91 million, down 28.22% from ¥980.65 million in the previous year[19]. - The net cash flow from operating activities increased by 12.65% to approximately ¥899.42 million, compared to ¥798.45 million in 2022[19]. - Total assets at the end of 2023 reached approximately ¥12.63 billion, a 33.15% increase from ¥9.48 billion at the end of 2022[19]. - The net assets attributable to shareholders increased by 34.01% to approximately ¥8.25 billion, compared to ¥6.15 billion at the end of 2022[19]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥1.74, a decrease of 15.94% from ¥2.07 in 2022[19]. - The weighted average return on equity for 2023 was 12.46%, down from 18.98% in 2022, reflecting a decrease of 6.52%[19]. - The company reported a significant increase in total assets, indicating a strong financial position for potential future investments and acquisitions[19]. - In Q4 2023, the company's operating revenue was approximately CNY 1.37 billion, with a total annual revenue of CNY 5.41 billion, reflecting a year-on-year increase of 5.2%[22]. - The net profit attributable to shareholders for Q4 2023 was CNY 306 million, contributing to an annual net profit of CNY 924 million, representing a year-on-year growth of 12.5%[22]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 485 million in Q4 2023, significantly higher than the previous quarters, indicating improved cash generation capabilities[22]. Market and Industry Trends - The semiconductor industry is experiencing rapid development, with fast iterations in technology, products, and downstream applications[2]. - The global semiconductor market is projected to decline by 9.4% in 2023, but the discrete device market is expected to grow by 5.8%, highlighting opportunities for the company in a challenging environment[28]. - The global semiconductor market size in 2023 was reported at 520.1 billion USD, a decrease of 9.4% year-on-year[88]. - The discrete device market is expected to grow by 5.8% in 2023, with a market size of 35.95 billion USD[88]. - The global MOSFET market is projected to reach 14.4 billion USD in 2023, growing by 17.1% year-on-year[88]. - The global IGBT market is expected to reach 9.1 billion USD in 2023, with a year-on-year growth of 25.3%[88]. Strategic Initiatives - The company emphasizes both organic growth and external development strategies, actively pursuing mergers and acquisitions to enhance its product portfolio and industry chain[6]. - The company plans to continue expanding its market presence and invest in new product development to drive future growth[19]. - The company is focusing on expanding its market presence and product offerings in high-demand sectors such as electric vehicles and renewable energy, driven by increasing domestic and international demand[29]. - The company is positioned to benefit from the ongoing trend of domestic substitution in the semiconductor industry, reducing reliance on imported components and enhancing its competitive edge[28]. - The company is committed to increasing its R&D investment, particularly in MOSFET, IGBT, and SiC products, to meet the growing demand in automotive electronics and clean energy markets[93]. - The company is implementing a dual-brand strategy, with "YJ" targeting domestic and Asia-Pacific markets and "MCC" focusing on Europe and the U.S., to enhance brand value and international recognition[92]. Research and Development - The company has established a joint R&D center with Southeast University, focusing on the development of third-generation semiconductors like silicon carbide (SiC)[37]. - The company has built a state-of-the-art R&D laboratory covering 5,000 square meters, certified by CNAS, to support various semiconductor research and development needs[37]. - The company applied for a total of 171 intellectual property rights during the reporting period, including 51 domestic invention patents and 4 PCT inventions, with 111 patents granted[38]. - The company is developing a new generation of SiC modules for automotive applications, with plans for mass production by 2025[44]. - The company has successfully completed product development verification for the 40V SGT MOSFET, which is now entering the mass production phase, targeting automotive applications[63]. - The R&D investment in 2023 reflects a significant increase of 21.56% compared to 2022, indicating a strong commitment to innovation and product development[66]. Corporate Governance - The board of directors has ensured the accuracy and completeness of the financial report, taking legal responsibility for any misrepresentation[3]. - The company maintains complete independence from its controlling shareholder in terms of assets, personnel, finance, and operations, ensuring no interference in business activities[110]. - The company has established a comprehensive performance evaluation and incentive mechanism for directors and senior management, ensuring transparency in the hiring process[108]. - The company has independent financial accounting and internal audit departments, maintaining a separate accounting system and financial management practices[112]. - The company has a complete procurement, production, sales, and R&D system, demonstrating its capability to operate independently in the market[112]. - The company has not provided guarantees for the controlling shareholder or its controlled enterprises, ensuring financial independence[112]. Environmental and Social Responsibility - The company has achieved a green rating in its environmental credit evaluation, indicating strong compliance with environmental regulations[166]. - The company has implemented advanced technology and management practices to reduce pollution and improve resource utilization efficiency[166]. - The company has reported zero major defects in its financial reporting, indicating a high level of accuracy in its financial statements[164]. - The company has complied with various environmental protection standards, including those specific to the semiconductor industry[166]. - The company has effectively managed its wastewater treatment, with no instances of exceeding discharge limits reported[167]. - The company has made significant investments in environmental protection facilities, ensuring they are designed, constructed, and accepted in accordance with environmental management regulations[170]. Shareholder Relations - The company has a profit distribution policy that ensures cash dividends of no less than 20% of the distributable profits each year since its listing[102]. - The company plans to distribute a cash dividend of 6.00 CNY per 10 shares, totaling 324,365,029.20 CNY (including tax) to all shareholders[158]. - The total amount of cash dividends, including other methods, accounts for 100.00% of the total profit distribution[157]. - The company is committed to enhancing investor relations and ensuring high-quality information disclosure to meet investor needs[101]. - The company aims to implement the "Quality and Return Dual Improvement" action plan to enhance investor satisfaction and market confidence[102].

扬州扬杰电子科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称公司）监事会职 责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《境内企业境外发行证 券和上市管理试行办法》和《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二章 监事 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。其中职工代表的比例不低于 三分之一。 第三条 监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东大会选举或更换， 职工代表担任的监事由公司职工民主选举或更换；股东代表由股东大会选举和 罢免。监事任期届满，监事连选可以连任。 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的二分之一，单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之 一。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处 ...