华泰联合证券有限责任公司 关于天津鹏翎集团股份有限公司 转让全资子公司部分股权暨关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"鹏翎股份"或"公司"）2022 年度向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对鹏翎股份转让全资子 公司部分股权暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下： 一、对外投资及关联交易概述 公司于 2024 年 8 月 27 日召开第九届董事会第六次（定期）会议，以 5 票同 意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于转让全资子公司部分股权 暨关联交易的议案》，关联董事王东先生、魏泉胜先生回避表决。公司于 2024 年 8 月 27 日召开第九届监事会第五次（定期）会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议通过了《关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》。 董事会审议前，该议案已经独立董事专门会议、战略委员会审议通过。 1 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资 决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》《天 津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律、法规、规章、规范性文件的规定，公司董事会特设立战略委 员会（以下简称"战略委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司 长期发展战略规划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向 董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中独立董事至少一 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 三分之一以上董事提名，由董事会选举产生。 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于天津鹏翎集团股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：鹏翎股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：丁璐斌 | 联系电话：025-83387733 | | 保荐代表人姓名：孟超 | 联系电话：025-83387733 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | 是 | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用，公司 年度向特定对 2022 | | | 象发行股票募集资金已于 2023 年 | | | ...

附件一 2024年1-6月份非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称：天津鹏翎集团股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关 | 上市公司核算的 | 2024年期初占用 | 2024年1-6月份占 | 2024年1-6月份 | 2024年1-6月份偿 | 2024年06月末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 联关系 | 会计科目 | 资金余额 | 用累计发生金额 （不含利息） | 占用资金的利息 | 还累计发生金额 | 用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业. | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | - | - | - | - | - | - | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附属企业. | | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 reached CNY 1,091,131,462.96, representing a 36.55% increase compared to CNY 799,088,112.18 in the same period last year[13]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 64,109,903.41, a significant increase of 403.11% from CNY 12,742,710.50 in the previous year[13]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 60,429,285.22, up 1,147.85% from CNY 4,842,659.15 in the same period last year[13]. - The net cash flow from operating activities was CNY 57,970,951.53, a turnaround from a negative cash flow of CNY -30,499,943.09 in the previous year, marking a 290.07% increase[13]. - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.0849, reflecting a 382.39% increase from CNY 0.0176 in the same period last year[13]. - The weighted average return on equity was 2.88%, an increase of 2.28 percentage points from 0.60% in the previous year[13]. - The company achieved a total operating revenue of 1,091.13 million yuan in the first half of 2024, representing a year-on-year growth of 36.55%[27]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company reached 64.11 million yuan, a significant increase of 403.11% compared to the same period last year[27]. - The total profit for the first half of 2024 was CNY 61,597,693.28, compared to CNY 13,807,446.85 in the same period of 2023, an increase of 345.5%[120]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 3,131,952,667.47, a decrease of 5.55% from CNY 3,316,145,810.95 at the end of the previous year[13]. - Net assets attributable to shareholders increased to CNY 2,261,137,448.68, up 2.94% from CNY 2,196,590,594.82 at the end of the previous year[13]. - Total liabilities decreased from ¥1,119,555,216.13 to ¥869,615,039.34, a decline of about 22.3%[115]. - The company's total liabilities decreased to CNY 1,116,210,152.50 from CNY 1,182,768,730.27, a reduction of approximately 5.6%[118]. - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to ¥673,233,041.77, representing 21.50% of total assets, an increase of 5.59% compared to the previous year[44]. - Accounts receivable decreased to ¥624,371,040.40, accounting for 19.94% of total assets, a slight decrease of 0.22% from the previous year[44]. - Inventory increased significantly to ¥9,498,277,600.90, which is 15.91% of total assets, reflecting a 0.69% increase year-on-year[44]. Business Operations and Strategy - The company operates a direct sales model primarily targeting automotive manufacturers, establishing long-term stable relationships through annual contract negotiations[22]. - The company has implemented a flexible production model supported by an ERP system, allowing it to meet diverse customer demands effectively[24]. - The company is focusing on optimizing product structure and enhancing core technological capabilities to capture a larger market share in the automotive fluid pipe and sealing component sectors[19]. - The company has established stable partnerships with over 50 major domestic automotive manufacturers, including BYD, Changan, and Volkswagen[30]. - The company is developing a new business line in thermal management for electric vehicles, which is technology-intensive and poses risks related to team expertise and customer acceptance[54]. - The company aims to enhance its R&D capabilities and introduce new technologies and products to improve competitiveness and customer acquisition[54]. Research and Development - Research and development expenses increased by 22.82% to CNY 65.37 million, reflecting the company's commitment to innovation[41]. - The Shanghai R&D center is focused on technological innovation in the new energy vehicle thermal management sector, supporting product design and development[38]. - The company has developed and applied over 300 formula technologies, aligning with internationally advanced automotive pipeline standards, enhancing its competitive position[25]. - The company has registered a total of 109 patents, including 61 invention patents and 48 utility model patents, with some receiving awards for excellence in patents and scientific progress[33]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented a self-monitoring plan for waste gas and wastewater emissions, ensuring compliance with national standards[69]. - The company has established a comprehensive emergency response plan for environmental incidents, enhancing its ability to respond quickly and effectively[70]. - The company has maintained a focus on stakeholder rights, ensuring fair treatment of shareholders and investors through transparent communication[72]. - The company donated a total of 30,000 yuan to local charities for poverty alleviation and support initiatives[74]. Corporate Governance - The company held its annual general meeting with a participation rate of 40.27% on May 16, 2024, indicating shareholder engagement[58]. - The company appointed Zhang Hongzhi as the new Secretary of the Board and Vice President on July 8, 2024[61]. - The company has implemented a restricted stock incentive plan, approved on May 23, 2024, with subsequent meetings confirming the plan's details[62]. - The company has confirmed that all commitments made by shareholders have been fulfilled within the specified timeframes[76]. Market Conditions - The automotive parts industry is experiencing growth, with domestic automobile sales showing a slight year-on-year increase, while exports are growing rapidly, contributing significantly to market growth[19]. - The automotive industry is facing challenges such as insufficient consumer confidence and intensified competition, which may impact overall market performance[19]. - The company aims to leverage favorable policies and new model launches to stimulate market consumption potential and achieve steady growth throughout the year[19]. Financial Reporting and Compliance - The financial report for the first half of 2024 has not been audited[112]. - The company adheres to the accounting standards set by the Ministry of Finance and ensures the accuracy and completeness of its financial reporting[141]. - The company has evaluated its ability to continue as a going concern and found no significant doubts regarding its operational viability[140].

天津鹏翎集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）有关上市公司信息披露的要求和《上市公司治 理准则》《上市公司信息披露管理办法》以及《天津鹏翎集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司及分支机构。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响的信息；"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法 规、部门规章、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）和其他有关规定，经深圳证券交易所对拟披露的信息登记后， 在中国证监会指定媒体上公告信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"主要包括： （一）公司及公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门、分公司、各控股子公司、各参股公司的主要负责人； （三）持有公司5%以上股份的股东、公司控股股东、实际控制人、关联 人和收购人、重大资产重组有关各方等 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，加强公司内部控制建设，夯实信息披露编制工作 的基础，发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督、协调作用，维护中 小投资者利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规、规范性文件的规定以及《天津鹏翎集团股份有限公司章程》《天津鹏 翎集团股份有限公司独立董事制度》等公司制度的相关规定，结合公司实 际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董 事的职责，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确 保公司年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应向独立董事全面汇报 公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司可安排独立董 事进行实地考察。独立董事应听取公司管理层对公司本年度的生产经营 情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，有权对有关重大问题进行实 地考察。对于独立董事在听取管 ...

董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《天津鹏翎集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立 审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。审计部作为内部 审计部门，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 天津鹏翎集团股股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见，董 事会未采纳的，公司应当披露该事项并充分说明理由。 审计委员会下设内部审计部门为日常办事机构，负责日常工作联 络和会议组织等工作。 天津鹏翎集团股股份有限公司 ...

第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会 议（以下简称"独立董事专门会议"）。独立董事专门会议可通过现场、 通讯方式（含视频、电话等）或现场与通讯相结合的方式召开。 独立董事专门会议应于会议召开前 3 日发出会议通知。经全体独 立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 1 天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定独立董事专门会 议工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指除独立董事之外的在本公司领取薪酬的 董事，所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、 董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五 ...