华泰联合证券有限责任公司 关于天津鹏翎集团股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：鹏翎股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：丁璐斌 | 联系电话：025-83387733 | | 保荐代表人姓名：孟超 | 联系电话：025-83387733 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | 是 | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用，公司 年度向特定对 2022 | | | 象发行股票募集资金已于 2023 年 | | | ...

本报告依据中国资产评估准则编制 天津鹏翎集团股份有限公司拟股权转让所涉及的 天津新欧汽车零部件有限公司股东全部权益价值项目 第 1 页 声明 天津鹏翎集团股份有限公司拟股权转让所涉及的 天津新欧汽车零部件有限公司股东全部权益价值项目 资产评估报告 青大信英德评报字（2024）第023号 （共1册，第1册） 青岛大信英德资产评估有限公司 2024年8月21日 | 声明 1 | | | --- | --- | | 摘要 3 | | | 正文 7 | | | 一、委托人、被评估单位和其他资产评估报告使用人概况 | 7 | | 二、评估目的 | 10 | | 三、评估对象和评估范围 | 10 | | 四、价值类型 | 13 | | 五、评估基准日 | 14 | | 六、评估依据 | 14 | | 七、评估方法 | 17 | | 八、评估程序实施过程和情况 | 21 | | 九、评估假设 | 23 | | 十、评估结论 | 25 | | 十一、特别事项说明 | 26 | | 十二、资产评估报告使用限制说明 | 28 | | 十三、资产评估报告日 | 29 | | 十四、资产评估专业人员签名和资产评估机构印章 | 30 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指除独立董事之外的在本公司领取薪酬的 董事，所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、 董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 reached CNY 1,091,131,462.96, representing a 36.55% increase compared to CNY 799,088,112.18 in the same period last year[13]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 64,109,903.41, a significant increase of 403.11% from CNY 12,742,710.50 in the previous year[13]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 60,429,285.22, up 1,147.85% from CNY 4,842,659.15 in the same period last year[13]. - The net cash flow from operating activities was CNY 57,970,951.53, a turnaround from a negative cash flow of CNY -30,499,943.09 in the previous year, marking a 290.07% increase[13]. - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.0849, reflecting a 382.39% increase from CNY 0.0176 in the same period last year[13]. - The weighted average return on equity was 2.88%, an increase of 2.28 percentage points from 0.60% in the previous year[13]. - The company achieved a total operating revenue of 1,091.13 million yuan in the first half of 2024, representing a year-on-year growth of 36.55%[27]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company reached 64.11 million yuan, a significant increase of 403.11% compared to the same period last year[27]. - The total profit for the first half of 2024 was CNY 61,597,693.28, compared to CNY 13,807,446.85 in the same period of 2023, an increase of 345.5%[120]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 3,131,952,667.47, a decrease of 5.55% from CNY 3,316,145,810.95 at the end of the previous year[13]. - Net assets attributable to shareholders increased to CNY 2,261,137,448.68, up 2.94% from CNY 2,196,590,594.82 at the end of the previous year[13]. - Total liabilities decreased from ¥1,119,555,216.13 to ¥869,615,039.34, a decline of about 22.3%[115]. - The company's total liabilities decreased to CNY 1,116,210,152.50 from CNY 1,182,768,730.27, a reduction of approximately 5.6%[118]. - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to ¥673,233,041.77, representing 21.50% of total assets, an increase of 5.59% compared to the previous year[44]. - Accounts receivable decreased to ¥624,371,040.40, accounting for 19.94% of total assets, a slight decrease of 0.22% from the previous year[44]. - Inventory increased significantly to ¥9,498,277,600.90, which is 15.91% of total assets, reflecting a 0.69% increase year-on-year[44]. Business Operations and Strategy - The company operates a direct sales model primarily targeting automotive manufacturers, establishing long-term stable relationships through annual contract negotiations[22]. - The company has implemented a flexible production model supported by an ERP system, allowing it to meet diverse customer demands effectively[24]. - The company is focusing on optimizing product structure and enhancing core technological capabilities to capture a larger market share in the automotive fluid pipe and sealing component sectors[19]. - The company has established stable partnerships with over 50 major domestic automotive manufacturers, including BYD, Changan, and Volkswagen[30]. - The company is developing a new business line in thermal management for electric vehicles, which is technology-intensive and poses risks related to team expertise and customer acceptance[54]. - The company aims to enhance its R&D capabilities and introduce new technologies and products to improve competitiveness and customer acquisition[54]. Research and Development - Research and development expenses increased by 22.82% to CNY 65.37 million, reflecting the company's commitment to innovation[41]. - The Shanghai R&D center is focused on technological innovation in the new energy vehicle thermal management sector, supporting product design and development[38]. - The company has developed and applied over 300 formula technologies, aligning with internationally advanced automotive pipeline standards, enhancing its competitive position[25]. - The company has registered a total of 109 patents, including 61 invention patents and 48 utility model patents, with some receiving awards for excellence in patents and scientific progress[33]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented a self-monitoring plan for waste gas and wastewater emissions, ensuring compliance with national standards[69]. - The company has established a comprehensive emergency response plan for environmental incidents, enhancing its ability to respond quickly and effectively[70]. - The company has maintained a focus on stakeholder rights, ensuring fair treatment of shareholders and investors through transparent communication[72]. - The company donated a total of 30,000 yuan to local charities for poverty alleviation and support initiatives[74]. Corporate Governance - The company held its annual general meeting with a participation rate of 40.27% on May 16, 2024, indicating shareholder engagement[58]. - The company appointed Zhang Hongzhi as the new Secretary of the Board and Vice President on July 8, 2024[61]. - The company has implemented a restricted stock incentive plan, approved on May 23, 2024, with subsequent meetings confirming the plan's details[62]. - The company has confirmed that all commitments made by shareholders have been fulfilled within the specified timeframes[76]. Market Conditions - The automotive parts industry is experiencing growth, with domestic automobile sales showing a slight year-on-year increase, while exports are growing rapidly, contributing significantly to market growth[19]. - The automotive industry is facing challenges such as insufficient consumer confidence and intensified competition, which may impact overall market performance[19]. - The company aims to leverage favorable policies and new model launches to stimulate market consumption potential and achieve steady growth throughout the year[19]. Financial Reporting and Compliance - The financial report for the first half of 2024 has not been audited[112]. - The company adheres to the accounting standards set by the Ministry of Finance and ensures the accuracy and completeness of its financial reporting[141]. - The company has evaluated its ability to continue as a going concern and found no significant doubts regarding its operational viability[140].

天津鹏翎集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）有关上市公司信息披露的要求和《上市公司治 理准则》《上市公司信息披露管理办法》以及《天津鹏翎集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司及分支机构。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响的信息；"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法 规、部门规章、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）和其他有关规定，经深圳证券交易所对拟披露的信息登记后， 在中国证监会指定媒体上公告信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"主要包括： （一）公司及公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门、分公司、各控股子公司、各参股公司的主要负责人； （三）持有公司5%以上股份的股东、公司控股股东、实际控制人、关联 人和收购人、重大资产重组有关各方等 ...

董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《天津鹏翎集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立 审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。审计部作为内部 审计部门，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 天津鹏翎集团股股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见，董 事会未采纳的，公司应当披露该事项并充分说明理由。 审计委员会下设内部审计部门为日常办事机构，负责日常工作联 络和会议组织等工作。 天津鹏翎集团股股份有限公司 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，加强公司内部控制建设，夯实信息披露编制工作 的基础，发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督、协调作用，维护中 小投资者利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规、规范性文件的规定以及《天津鹏翎集团股份有限公司章程》《天津鹏 翎集团股份有限公司独立董事制度》等公司制度的相关规定，结合公司实 际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董 事的职责，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确 保公司年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应向独立董事全面汇报 公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司可安排独立董 事进行实地考察。独立董事应听取公司管理层对公司本年度的生产经营 情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，有权对有关重大问题进行实 地考察。对于独立董事在听取管 ...

第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会 议（以下简称"独立董事专门会议"）。独立董事专门会议可通过现场、 通讯方式（含视频、电话等）或现场与通讯相结合的方式召开。 独立董事专门会议应于会议召开前 3 日发出会议通知。经全体独 立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 1 天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定独立董事专门会 议工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立 ...

证券代码：300375 证券简称：鹏翎股份 公告编号：2024-045 天津鹏翎集团股份有限公司 关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、基本情况 天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"），拟将全资子公司天津新 欧汽车零部件有限公司（以下简称"天津新欧"）整合为专业从事模具研发生产 业务的控股子公司；同时，为激发管理层及技术人员等员工的积极性、吸引和留 住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工及管理人员的个人利益结 合在一起，成立天津鹏翎企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"鹏翎企管"） 作为员工持股平台，公司拟将持有的天津新欧 15%的股权（即人民币 300 万元 的认缴出资额，其中已实缴 300 万元）转让予鹏翎企管。本次交易完成后，公司 直接持有天津新欧的股权由 100%变更为 85%，不影响天津新欧继续纳入上市公 司合并财务报表范围，鹏翎企管持有天津新欧 15%股权。 2、关联关系说明 鉴于公司副总裁高贤华先生为鹏翎企管的普通合伙人及执行事务合伙人，公 司董事兼总裁 ...

证券代码：300375 证券简称：鹏翎股份 公告编号：2024-044 天津鹏翎集团股份有限公司 第九届监事会第五次（定期）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"或"鹏翎股份"）于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件和电话的方式，向各位监事发出关于召开公司第九届监事会 第五次（定期）会议的通知，会议于 2024 年 8 月 27 日上午 11:00 在天津市 滨海新区中塘工业区葛万公路 1703 号公司主楼 5 楼 516 会议室以现场及通 讯相结合的方式召开。 本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席梁臣先生主持， 董事会秘书张鸿志先生列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）和《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《监事会议事规则》的有关规定。 1、审议通过《公司 2024 年半年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《公司 2024 年半年度报告及其摘 要》的程序符 ...