天津鹏翎集团股份有限公司 反舞弊管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总则 第一条 为加强天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制和治理，防治舞弊，降低公司风险，规范经营行为，确保公 司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展,维护股份公司和股 东的合法权益，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《公司章 程》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高管及所有员工 的职业行为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司内部控制制度， 树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益行为 的发生。 第三条 公司反舞弊内控机制，包括设立举报投诉渠道以防范和 发现舞弊行为，实施控制措施以降低舞弊发生的机会，对舞弊行为带 来的危害采取适当且有效的补救措施。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法 违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或 谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为 谋取自身利益，采用欺 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 天津鹏翎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 息的管理工作。董事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息 的日常管理工作。公司对外报送信息应当经董事会秘书审核后报董事 长批准。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信 息披露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司 定期报告、临时报告以及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第二章 对外信息报送及使用管理 第六条 公司的董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、 临时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、 临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏 定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、 接受投资者调研、座谈、接受媒体采访等方式。 第一条 为加强天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间， 公司外部信息报送及使用管理，规范外部信息报送管理事务，确保公 平信息披露，杜绝泄露内 ...

第一章 总 则 天津鹏翎集团股份有限公司 股东会议事规则 天津鹏翎集团股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为维护天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）及股东 的合法权益，规范公司股东会的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司章程指引》和《天津鹏翎集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、行政 法规、部门规章及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下应当召开临时股东会的情形时，公 司在事 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 信息披露管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时，根据中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）有关上市公司信息披露的要求和《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》以及《天津鹏翎集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，特制定 本制度。 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司及分支机构。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的信息；"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政 法规、部门规章、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）和其他有关规定，经深圳证券交易所对拟披露的信息登 记后，在中国证监会指定媒体上公告信息。 （四）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主 体。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息 应当真实、准确、完整，简明清晰 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事会议事规则 天津鹏翎集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承 担义务，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公 司章程》行使职权。 第二章 董事的资格及任职 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董 事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经 济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、 企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三 年； （四）担任因违法被吊 ...

天津鹏翎集团股股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 天津鹏翎集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强公司内部控制建设，强化信息披露文件编制工作 的基础，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年报 编制工作中的作用，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所以 及《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，结合公司年度报告编制和披露的实际情况，制定本工作制度。 (四) 对会计师事务所审计工作情况进行评估总结； 第 1页/共 5 页 天津鹏翎集团股股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 (五) 提议聘请或改聘外部审计机构； (六) 中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关 法律、行政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义 务，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时， 维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下 主要职责： (一 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事会 ESG 委员会工作细则 天津鹏翎集团股份有限公司 董事会ESG委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）公司 环境、社会和公司治理（以下简称"ESG"）工作、完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定、自 律规则和《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本细则。 第二条 ESG委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有 关决策提供咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 ESG委员会组成 第三条 ESG委员会成员由三名董事组成，ESG委员会委员由董事长 提名，并由董事会选举产生。 ESG委员会设主任委员（召集人）一名，由非职工代表董事担任；主 任委员负责主持委员会工作。 第四条 ESG委员会任期与同届董事会任期一致，ESG委员会委员任 期与董事任期一致。委员任期届满，可连选连任。ESG委员会委员在任职 期间不再担任公司董事职务时 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 天津鹏翎集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或副董事长、二分之一以上 独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 1 天津鹏翎集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事 委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由董事长（副 董事长）提名并报请董事会批准产生。 第一条 为进一步建立健全天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，公司特设立董事会薪 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事 融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总裁（总经理）、副总裁（副总经理）、 董事会秘书、财务负责人等由公司董事会聘任的公 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 天津鹏翎集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《天津鹏翎集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设 立审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内外部审计工作和内部控制。 审计委员会对董事会负责，审计委员会的提案提交董事会审议决 定。审计部作为内部审计部门，对审计委员会负责，向审计委员会报 告工作。 公司应当在年度报告中披露审计委员会年度履职情况，主要包括 其履行职责的具体情况和审计委员会会议的召开情况。 审计委员会就其职 ...