天津鹏翎集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 天津鹏翎集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理 与监督，根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会议 事规则》特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书, 作为公司与深圳证券交易所之间的指 定联络人，董事会秘书是公司的高级管理人员, 对公司和董事会负责。 的董事会秘书资格证书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务 负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书 工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及 时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和 严重阻挠时，有权直接向深圳证券交易所报告。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总裁（副总经理）、财务负 责人或者《公司章程》规定的其他高级管理 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理， 加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平、公正、公 开原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等 有关法律、法规及《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）、《信息披露管理制度》的相关规定，结合本公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密 工作的主要责任人；董事会秘书负责具体实施内幕信息的保密、登记备案 和管理工作，为内幕信息保密工作的直接责任人；董事会秘书不能履行职 责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会办公室是公司信息 披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责 公司内幕信息的监 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 总裁工作细则 天津鹏翎集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司总裁（总经理）的工作，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及有关法规，特制定本细则。 第三条 总裁（总经理）任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强 的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性的领导能力。建立合理的组织机构、协调 各种内外关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多 种行业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一者，不得担任公司总裁（总经理）： （一）存在《公司法》第一百七十八条规定的情形的； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取市 第二条 公司依法设置总裁（总经理）。总裁（总经理）主持公司日常 生产经营和管理工作， ...

天津鹏翎集团股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第 1页/共 14 页 天津鹏翎集团股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范天津鹏翎集团 股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与 外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件、业务规则以 及《天津鹏翎集团股份有限公司章程》《天津鹏翎集团股份有限公司信 息披露管理制度》的规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关 业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则， 保障所有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到 信息披露主体和更具信息优势，可 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至 1 天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事制度 天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维护 中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 对外担保管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国 民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、 法规、规范性文件及《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对 于债务人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定 履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押、质押或其他形 式的担保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会（或董事 会）的批准，公司不得提供担保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条 公司对外担保应遵守下列基本规定： （四）对外担保必须要求被担保人提供反担保等必要的防范措施，且 第 1页/共 6 页 天津鹏翎集团股份 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 天津鹏翎集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）《天津鹏翎集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《天津鹏翎集团股份有限 公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）《天津鹏翎 集团股份有限公司投资者关系管理制度》（以下简称"《投资者关系管理制 度》"）等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或将要 发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价 格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。 第三条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义 务人应当在当日内及 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律法规及《天津 鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任 公司的董事或高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞 职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 天津鹏翎集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《天津鹏翎集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规章 和规范性文件的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长（副董事长）、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 天津鹏翎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 息的管理工作。董事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息 的日常管理工作。公司对外报送信息应当经董事会秘书审核后报董事 长批准。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信 息披露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司 定期报告、临时报告以及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第二章 对外信息报送及使用管理 第六条 公司的董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、 临时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、 临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏 定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、 接受投资者调研、座谈、接受媒体采访等方式。 第一条 为加强天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间， 公司外部信息报送及使用管理，规范外部信息报送管理事务，确保公 平信息披露，杜绝泄露内 ...