天津鹏翎集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 天津鹏翎集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）《天津鹏翎集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《天津鹏翎集团股份有限 公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）《天津鹏翎 集团股份有限公司投资者关系管理制度》（以下简称"《投资者关系管理制 度》"）等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或将要 发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价 格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。 第三条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义 务人应当在当日内及 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至 1 天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事制度 天津鹏翎集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维护 中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 对外担保管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国 民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、 法规、规范性文件及《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对 于债务人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定 履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押、质押或其他形 式的担保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会（或董事 会）的批准，公司不得提供担保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条 公司对外担保应遵守下列基本规定： （四）对外担保必须要求被担保人提供反担保等必要的防范措施，且 第 1页/共 6 页 天津鹏翎集团股份 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律法规及《天津 鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任 公司的董事或高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞 职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 天津鹏翎集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《天津鹏翎集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规章 和规范性文件的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长（副董事长）、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 子公司管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"总公司"）规范运作和健康发展，明确公司与各控股子公司 （以下简称"子公司"或"控股子公司"）财产权益和经营管理责任， 确保控股子公司规范、高效、有序运作，提高公司整体资产运营质 量，最大程度保护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规章及《天津鹏翎集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司根据总体战略规划、 产业结构调整及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主 体，纳入公司合并财务报表范围的公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司直接或间 接控股 50％以上的子公司； 第三条 本制度适用于公司及下属各控股子公司。公司各职能 部门，公司委派至各控股子公司的董事（执行董事）、监事、高级管 理人员对本制度的有效执行负责。 第四条 加强对控股子公司的管理,旨 ...

第一章 总 则 天津鹏翎集团股份有限公司 股东会议事规则 天津鹏翎集团股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为维护天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）及股东 的合法权益，规范公司股东会的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司章程指引》和《天津鹏翎集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、行政 法规、部门规章及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下应当召开临时股东会的情形时，公 司在事 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 天津鹏翎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 息的管理工作。董事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息 的日常管理工作。公司对外报送信息应当经董事会秘书审核后报董事 长批准。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信 息披露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司 定期报告、临时报告以及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第二章 对外信息报送及使用管理 第六条 公司的董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、 临时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、 临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏 定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、 接受投资者调研、座谈、接受媒体采访等方式。 第一条 为加强天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间， 公司外部信息报送及使用管理，规范外部信息报送管理事务，确保公 平信息披露，杜绝泄露内 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 反舞弊管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总则 第一条 为加强天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制和治理，防治舞弊，降低公司风险，规范经营行为，确保公 司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展,维护股份公司和股 东的合法权益，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《公司章 程》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高管及所有员工 的职业行为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司内部控制制度， 树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益行为 的发生。 第三条 公司反舞弊内控机制，包括设立举报投诉渠道以防范和 发现舞弊行为，实施控制措施以降低舞弊发生的机会，对舞弊行为带 来的危害采取适当且有效的补救措施。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法 违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或 谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为 谋取自身利益，采用欺 ...

天津鹏翎集团股份有限公司 信息披露管理制度 天津鹏翎集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时，根据中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）有关上市公司信息披露的要求和《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》以及《天津鹏翎集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，特制定 本制度。 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司及分支机构。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的信息；"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政 法规、部门规章、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）和其他有关规定，经深圳证券交易所对拟披露的信息登 记后，在中国证监会指定媒体上公告信息。 （四）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主 体。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息 应当真实、准确、完整，简明清晰 ...