第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 西安天和防务技术股份有限公司会计师事务所选聘制度 西安天和防务技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，保证财务信息 的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审 ...

西安天和防务技术股份有限公司股东大会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年5月） 第一章 总则 第一条 为了维护西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的合法权益，明确股东大会的职责权限，提高股东大会议事效率，保证股东 大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《西 安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责 ， 认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的职权 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的公司董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； 1 西安天和防务技术股 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-019 西安天和防务技术股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意西安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资 金注册的批复》（证监许可〔2020〕3666号）核准，西安天和防务技术股份有 限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股票38,587,311股，发行价格为 15.29元/股，募集资金总额为589,999,985.19元，扣除发行费用后，公司本次募 集资金净额为573,363,727.96元。上述募集资金已于2021年8月17日划至公司指 定账户，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验， 并于2021年8月18日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕第2-33号）。 二、募集资金存放和管理 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ...

北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 重庆市江北区金融街 3 号 D 座中国人保寿险大厦 5-1 层 A 单元 邮编：400023 5-1A, Tower D, PICC Life Insurance Tower, 3 Financial Street, Jiangbei District, Chongqing 400023, P.R. China 电话/Tel : +86 23 8879 8388 传真/Fax : +86 23 8879 8300 www.zhonglun.com 北京市中伦（重庆）律师事务所 关于西安天和防务技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：西安天和防务技术股份有限公司 北京市中伦（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）受西安天和防务技术 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大 会（以下简称"本次股东大会"），并就贵公司本次股东大会的召集和召开程序、 召集人资格、出席会议人员资格、本次股东大会的表决程序、表决结果等相关问 题出具本法律意见书。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-021 西安天和防务技术股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 本次股东大会由 2024 年 4 月 23 日召开的西安天和防务技术股份有限公司（以 下简称"公司"）第五届董事会第七次会议做出决议召集，公司董事会已于 2024 年 4 月 25 日在中国证监会指定创业板信息披露网站上发布了《关于召开 2023 年年度股 东大会的通知》。 本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中，现场会议于 2024 年 5 月 15 日（星期三）15:30 在西安市高新区西部大道 158 号公司会议室召开。通 过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15—9:25， 9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时 间为 202 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》 全文及其摘要已于 2024 年 4 月 25 日披露。为促进上市公司规范运作、健康发展， 增强上市公司信息透明度，加强与广大投资者沟通交流，进一步提升投资者关系 管理水平，陕西上市公司协会根据陕西证监局工作部署，联合深圳市全景网络有 限公司举办"2024 年陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨 2023 年度业绩说明 会"。 届时，公司董事长、总经理贺增林先生，董事会秘书、副总经理陈桦女士， 财务总监李秀英女士，独立董事张若南先生（如有特殊情况，参与人员可能进行 调整），将通过互动平台与投资者进行网络沟通和交流，欢迎广大投资者踊跃参 加。 本次业绩说明会活动时间为 2024 年 5 月 22 日（星期三）15：00-17：00。 投资者可登陆"全景·路演天下"（http://rs.p5w.net）参与本次业绩说明会。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-012 西安天和防务技术股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次 会议决定于2024年5月15日（星期三）召开公司2023年年度股东大会，现将本次 会议有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023年年度股东大会 2. 股东大会的召集人：公司董事会 3. 会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第七次会议审议通过，决 定召开公司2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月15日（星期三）15:30 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月15日 9:15-9:25，9:30—11:30，13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年5月15日 9:15-15 ...

Financial Performance - The company reported a significant decline in annual performance, with specific reasons and measures for improving profitability detailed in the "Management Discussion and Analysis" section[4]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 350,688,525.68, a decrease of 30.12% compared to CNY 501,828,962.48 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 195,816,579.36, representing a decline of 29.52% from the previous year's loss of CNY 151,256,571.92[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 2,546,311,780.21, a slight decrease of 0.48% from CNY 2,558,311,835.47 at the end of 2022[20]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 10.62% to CNY 1,639,060,999.95 at the end of 2023 from CNY 1,835,223,216.67 at the end of 2022[20]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both CNY -0.38, a decline of 31.03% from CNY -0.29 in 2022[20]. - The company reported a total of CNY 11,800,930.48 in non-recurring gains and losses for 2023, down from CNY 16,589,635.81 in 2022[28]. - The company achieved a total operating revenue of 350.69 million yuan in 2023, a decrease of 30.12% compared to the previous year[118]. - The net profit attributable to shareholders was -195.82 million yuan, down 29.52% year-on-year[118]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and projections, urging investors to make cautious decisions[4]. - The company has outlined potential risks and corresponding countermeasures in the management discussion section[4]. - The company faces risks related to performance volatility due to dependency on military clients and market conditions, which may affect profitability and growth[199]. Corporate Governance - The financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by the company's management, including the CEO and accounting heads[4]. - The profit distribution plan approved by the board includes no cash dividends or bonus shares, with a base of 517,636,745 shares[5]. Business Strategy and Development - The company is focused on integrating military and civilian applications in electronic information systems, enhancing its market position[13]. - The company aims to leverage its technological advantages in military and 5G RF sectors to meet the demands of modern warfare and digital innovation[33]. - The company is actively collaborating with military research institutes to foster innovation and ensure the competitiveness of its products and technologies[36]. - The company is pursuing international market opportunities, aligning with the national "Belt and Road" initiative to expand its global presence[188]. - The company plans to implement a five-strategy development plan during the 14th Five-Year Plan period, focusing on innovation, internationalization, and core competitiveness[186]. Research and Development - The company has a strong research and development capability, with over a thousand patents and various intellectual property rights related to its main business[112]. - The company is committed to enhancing its R&D capabilities in low-altitude defense technologies, including radar upgrades and portable air defense systems[191]. - The company achieved R&D investment of approximately ¥152.55 million in 2023, representing 43.50% of its operating revenue, an increase from 30.93% in 2022[154]. - The company completed the development of 7 models of domestic 5G RF chips, with several models already in mass production, enhancing competitiveness in the RF market[153]. Market Trends and Opportunities - The military industry is expected to see a market size exceeding 500 billion RMB by 2025, with a compound annual growth rate (CAGR) of over 9% from 2021 to 2025[35]. - The global RF chip market is projected to grow from 23.6 billion USD in 2023 to 52.1 billion USD by 2033, with an annual growth rate of 8.2%[39]. - The IoT industry in China is projected to grow rapidly, with a market size exceeding 7.5 trillion yuan by 2028, driven by the integration of 5G, AI, and cloud computing technologies[69]. Product Development and Innovation - The company has focused on enhancing its core technology capabilities and developing a defense system for low-altitude air defense, aligning with national strategic goals[33]. - The company has successfully completed the engineering prototype and performance verification tests for a portable air defense missile intelligence command system upgrade project, with further contracts signed for continued development[125]. - The company is focusing on upgrading existing systems to improve security, reliability, and operational efficiency, which is expected to support future growth[150]. Financial Management - The company's financial management efficiency improved, with increased efforts in accounts receivable collection and business development funding support[129]. - The overall operating costs decreased by 23.98% to ¥228,883,894.88, reflecting improved cost management[143]. - The company reported an asset impairment loss of ¥22,540,077.71, accounting for 11.18% of profits, mainly from inventory and fixed asset impairments[159]. Subsidiaries and Investments - The subsidiary Xi'an Tianwei Electronic Systems Engineering Co., Ltd. reported a revenue of CNY 30,081,438.33, a decrease of 38.85% year-on-year, and a net loss of CNY 81,855,610.93, a decline of 63.30% year-on-year[182]. - The company has established several new subsidiaries, including Tianyi Information and Tianhe Yunmai, expanding its operational scope[144]. Compliance and Internal Controls - The company is enhancing its compliance management and operational efficiency, focusing on risk prevention and improving internal controls[198].

二、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-011 西安天和防务技术股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年 度审计机构，并同意提交至公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具有多年 为上市公司提供审计服务的丰富经验和专业能力，在 2023 年度的审计工作中，天健会 计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、公正、公允的原则，勤勉尽责、公 允合理地发表了独立审计意见，所出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、 财务状况和经营成果，切实履行了审计机构 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等 相关法律、法规的要求，按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合西安天和防务技术股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照公司内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 ...