证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-012 西安天和防务技术股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次 会议决定于2024年5月15日（星期三）召开公司2023年年度股东大会，现将本次 会议有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023年年度股东大会 2. 股东大会的召集人：公司董事会 3. 会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第七次会议审议通过，决 定召开公司2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月15日（星期三）15:30 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月15日 9:15-9:25，9:30—11:30，13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年5月15日 9:15-15 ...

Financial Performance - The company reported a significant decline in annual performance, with specific reasons and measures for improving profitability detailed in the "Management Discussion and Analysis" section[4]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 350,688,525.68, a decrease of 30.12% compared to CNY 501,828,962.48 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 195,816,579.36, representing a decline of 29.52% from the previous year's loss of CNY 151,256,571.92[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 2,546,311,780.21, a slight decrease of 0.48% from CNY 2,558,311,835.47 at the end of 2022[20]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 10.62% to CNY 1,639,060,999.95 at the end of 2023 from CNY 1,835,223,216.67 at the end of 2022[20]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both CNY -0.38, a decline of 31.03% from CNY -0.29 in 2022[20]. - The company reported a total of CNY 11,800,930.48 in non-recurring gains and losses for 2023, down from CNY 16,589,635.81 in 2022[28]. - The company achieved a total operating revenue of 350.69 million yuan in 2023, a decrease of 30.12% compared to the previous year[118]. - The net profit attributable to shareholders was -195.82 million yuan, down 29.52% year-on-year[118]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and projections, urging investors to make cautious decisions[4]. - The company has outlined potential risks and corresponding countermeasures in the management discussion section[4]. - The company faces risks related to performance volatility due to dependency on military clients and market conditions, which may affect profitability and growth[199]. Corporate Governance - The financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by the company's management, including the CEO and accounting heads[4]. - The profit distribution plan approved by the board includes no cash dividends or bonus shares, with a base of 517,636,745 shares[5]. Business Strategy and Development - The company is focused on integrating military and civilian applications in electronic information systems, enhancing its market position[13]. - The company aims to leverage its technological advantages in military and 5G RF sectors to meet the demands of modern warfare and digital innovation[33]. - The company is actively collaborating with military research institutes to foster innovation and ensure the competitiveness of its products and technologies[36]. - The company is pursuing international market opportunities, aligning with the national "Belt and Road" initiative to expand its global presence[188]. - The company plans to implement a five-strategy development plan during the 14th Five-Year Plan period, focusing on innovation, internationalization, and core competitiveness[186]. Research and Development - The company has a strong research and development capability, with over a thousand patents and various intellectual property rights related to its main business[112]. - The company is committed to enhancing its R&D capabilities in low-altitude defense technologies, including radar upgrades and portable air defense systems[191]. - The company achieved R&D investment of approximately ¥152.55 million in 2023, representing 43.50% of its operating revenue, an increase from 30.93% in 2022[154]. - The company completed the development of 7 models of domestic 5G RF chips, with several models already in mass production, enhancing competitiveness in the RF market[153]. Market Trends and Opportunities - The military industry is expected to see a market size exceeding 500 billion RMB by 2025, with a compound annual growth rate (CAGR) of over 9% from 2021 to 2025[35]. - The global RF chip market is projected to grow from 23.6 billion USD in 2023 to 52.1 billion USD by 2033, with an annual growth rate of 8.2%[39]. - The IoT industry in China is projected to grow rapidly, with a market size exceeding 7.5 trillion yuan by 2028, driven by the integration of 5G, AI, and cloud computing technologies[69]. Product Development and Innovation - The company has focused on enhancing its core technology capabilities and developing a defense system for low-altitude air defense, aligning with national strategic goals[33]. - The company has successfully completed the engineering prototype and performance verification tests for a portable air defense missile intelligence command system upgrade project, with further contracts signed for continued development[125]. - The company is focusing on upgrading existing systems to improve security, reliability, and operational efficiency, which is expected to support future growth[150]. Financial Management - The company's financial management efficiency improved, with increased efforts in accounts receivable collection and business development funding support[129]. - The overall operating costs decreased by 23.98% to ¥228,883,894.88, reflecting improved cost management[143]. - The company reported an asset impairment loss of ¥22,540,077.71, accounting for 11.18% of profits, mainly from inventory and fixed asset impairments[159]. Subsidiaries and Investments - The subsidiary Xi'an Tianwei Electronic Systems Engineering Co., Ltd. reported a revenue of CNY 30,081,438.33, a decrease of 38.85% year-on-year, and a net loss of CNY 81,855,610.93, a decline of 63.30% year-on-year[182]. - The company has established several new subsidiaries, including Tianyi Information and Tianhe Yunmai, expanding its operational scope[144]. Compliance and Internal Controls - The company is enhancing its compliance management and operational efficiency, focusing on risk prevention and improving internal controls[198].

二、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-011 西安天和防务技术股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年 度审计机构，并同意提交至公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具有多年 为上市公司提供审计服务的丰富经验和专业能力，在 2023 年度的审计工作中，天健会 计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、公正、公允的原则，勤勉尽责、公 允合理地发表了独立审计意见，所出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、 财务状况和经营成果，切实履行了审计机构 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等 相关法律、法规的要求，按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合西安天和防务技术股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照公司内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-009 西安天和防务技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 西安天和防务技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 2 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比 上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 134,852,543.24 | 80,774,720.20 | 66.95% | | 归属于上市公司股东的净利润（ ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-017 为真实反映公司截至2023年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，公司 基于谨慎性原则，依据《企业会计准则第8号——资产减值》及公司会计政策的相关 规定，公司及下属子公司对2023年度末各类应收款项、合同资产、存货、固定资产、 长期股权投资、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面清查，对各项资产是 否存在减值的可能性进行了充分的评估和分析。经分析，对公司上述类别资产中存 在可能发生减值的资产计提了资产减值准备。 （二）本次计提资产减值准备的资产范围和总金额 本次计提资产减值准备的资产包括应收款项、存货、合同资产、固定资产，计 提的资产减值准备总额为29,885,955.48元，核销应收款项坏账准备7,720,391.07元， 详见下表： | 单位：人民币元 | | --- | 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 | 项目 | 年初余额 | 本年计提额 | 本年 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2-231 号 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了西安天和防务技术股份有限公司（以下简称天和防务 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的天和防务公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供天和防务公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为天和防务公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解天和防务公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 ...

西安天和防务技术股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）经中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意西安天和防务技术股份有 限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可【2020】 3666 号）核准，本公司向特定对象发行股票 38,587,311 股，发行价格为 15.29 元/股，募 集资金总额为 589,999,985.19 元。方正证券承销保荐有限责任公司（独立财务顾问）（以 下简称"方正承销保荐"）于 2021 年 8 月 17 日将扣除相关承销费 14,749,999.63 元后的 募集资金 575,249,985.56 元划转至公司在中国银行陕西省分行营业部开立的账号为 102495592497 的募集资金监管账户内。另扣除用于本次发行的会计师费、律师费、股权 登记费、印花税等直接相关的外部费用（不含增值税）1,886,257.60 元后，公司本次募 集资金净额为 573,363,727.96 元。上述募集 ...

西安天和防务技术股份有限公司股东大会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为了维护西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的合法权益，明确股东大会的职责权限，提高股东大会议事效率，保证股东 大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《西 安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责 ， 认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的职权 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 西安天和防务技术股份有限公司股东大会议事规则 （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （三）审议批准 ...

西安天和防务技术股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于 2024 年度对外担保额度预计的议 案》，为满足公司及子公司（全资子公司及控股子公司，包括授权期内新设或新合 并的子公司）日常经营和业务发展资金需要，保证公司业务顺利开展，统筹安排公 司及子公司对外担保事项，2024 年度预计公司及子公司申请（包括但不限于银行、 信托、融资租赁、保理等金融机构）信贷业务及日常经营需要时提供对外担保的担 保总额为人民币 60,000 万元。其中，为资产负债率超过 70%的子公司担保额度不超 过人民币 2,000 万元，为资产负债率 70%以下的子公司担保额度不超过人民币 57,000 万元，为公司合并报表范围内其他公司提供担保的第三方担保公司担保额度 不超过人民币 1,000 万元。对外担保形式包括：本公司为子公司提供担保、子公司 为本公司提供担保、子公司之间相互 ...