博济医药科技股份有限公司 监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期 可行权激励对象名单的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等法律、法规及公司章程的规定，博济医药科技股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会对公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期可行权激励对象名 单进行了核实并发表意见如下： 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022 年股票期权激励 计划（草案）》规定的实施股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励计划的 主体资格，未发生规定中的不得行权的情形。 （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、监事会对激励对象名单进行了核查，64 名激励对象满足公司《2022 年股 票期权激励计划（草案）》规定的行权条件。 1 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 ...

北京市康达（广州）律师事务所 关于博济医药科技股份有限公司 注销部分股票期权的 法 律 意 见 书 北京市康达（广州）律师事务所 BEIJING KANGDA LAW FIRM Guangzhou Branch 北京市康达（广州）律师事务所 法律意见书 地址：广州市珠江新城珠江东路 32 号利通广场 29 层 邮政编码：510630 电话：020-37392666 传真：020-37392826 1 北京市康达（广州）律师事务所 法律意见书 北京市康达（广州）律师事务所 关于博济医药科技股份有限公司 注销部分股票期权的 法 律 意 见 书 致：博济医药科技股份有限公司 北京市康达（广州）律师事务所（下称"本所"）接受博济医药科技股份有 限公司（下称"博济医药"或"公司"）委托，担任博济医药 2020 年、2022 年 股票期权激励计划项目的专项法律顾问，现本所律师根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就博济医药 2020 年、2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权事项出具法律意见。为出具本法律意见书 ...

博济医药科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个解除限售期可解除限售激励对象名单及 第一个归属期可归属激励对象名单 一、首次授予部分可解除限售的第一类限制性股票 1%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女。 3、若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。 三、首次授予部分可解除限售/可归属的激励对象名单 | | | | | | | 本次可解除 | 尚未符合可 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | | | | 已获授的限制性 | 本次可解除限 | 限售占已获 | 解除限售条 | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量(万股) | 售的限制性股 | 授限制性股 | 件的限制性 | | | | | | | 票数量（万股） | 票总数的比 | 股票数量（万 | | | | | | | | 例 | 股） | | 1 | | 公司核心技术人员（3 | 人） | 80 | 20 | 25% | 60 | | | ...

广发证券股份有限公司关于博济医药科技股份有限公司 部分募投项目终止及部分募投项目延期的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）作为博济医药科技股份有 限公司（以下简称"博济医药"或"公司"）的保荐机构，根据《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的要求，对博济医药部分募投 项目终止及部分募投项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州博济医药生物技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3230 号）同意注册，博 济医药向特定对象发行 A 股股票 33,450,584 股，发行价格 10.26 元/股，募集资 金总额 34,320.30 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）678.63 万元，公司实 际募集资金净额为 33,641.67 万元。上述募集资金已于 2021 年 6 月 18 日全部到 账，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验 ...

博济医药科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 会计师事务所选聘制度 二〇二四年四月 博济医药科技股份有限公司 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除年度财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经公司审计委员会审议同意后，提交公司 董事会审议，并由公司股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。 公司下属全资或控股子公司不再单独选聘年度财 务会计报告审计的会计师事务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） ...

证券代码：300404 证券简称：博济医药 公告编号：2024-051 博济医药科技股份有限公司 关于调整自愿性披露标准的公告 一、 原自愿披露标准 2022 年 8 月 24 日，博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于确定自愿性披露标准的议案》， 针对公司签订的未达到《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》中规定的"合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业 总收入 50%以上，且绝对金额在 1 亿元人民币以上"的披露标准的合同，公司拟 定了自愿性披露标准如下：公司签署的涉及销售产品或商品、工程承包或者提供 劳务等事项的单个收款合同，金额达到人民币 5,000 万元以上（含 5,000 万元）， 或金额达不到人民币 5,000 万元但公司认为所签合同对公司产生重要影响的，公 司将按照《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》 进行对外披露。 二、 调整后的自愿披露标准 2024 年 4 月 23 日，公司召开了第五届董事会第八次会议，审议通过了《关 于调整自愿性披露标准的议案》，为保证真实、准 ...

广发证券股份有限公司关于博济医药科技股份有限公司 全资子公司参与投资博启投资基金暨关联交易的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为博济 医药科技股份有限公司（以下简称"博济医药"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规及规范性文件的要求，对博济医药全资子公司参与投资博启投资基金暨关 联交易进行了核查，具体情况如下： 一、对外投资暨关联交易概述 1、为了更好地借助专业投资机构的资源优势，推动公司的战略发展布局， 博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第 五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于全资子公 司参与投资博启投资基金暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司广东广济投 资有限公司（以下简称"广济投资"）与广州趣道资产管理有限公司（以下简称 "趣道资管"）、江西赣江新区现代产业引导基金（有限合伙）（以下简称"母基 金"）、珠海横琴新区恒投创业投资有限公司（以下简称"恒投 ...

证券代码：300404 证券简称：博济医药 公告编号：2024-055 博济医药科技股份有限公司 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《博济医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，经博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 五届董事会第八次会议审议通过，决议于 2024 年 5 月 16 日以现场投票与网络 投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会，现将本次股东大会有关事项 通知如下： 一、 本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开已经公司第五届董事会第八 次会议审议通过，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:30。 （2）网络投票时间： ...

博济医药科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期可行权激励对象名单 一、可行权的股票期权 | 序 | | | | 已获授的股票 | 本次可行权的 | 本次可行权 占已获授股 | 尚未符合行 权条件的股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 姓名 | 国籍 | 职务 | | 股票期权数量 | | | | 号 | | | | 期权数量(万份) | （万份） | 票期权总数 | 票期权数量 | | | | | | | | 的比例 | （万份） | | 1 | 左联 | 美籍 | 副总经理 | 14 | 4.2 | 30% | 5.6 | | 2 | 孟玉茹 | 美籍 | 首席科学家（细 | 5.6 | 1.68 | 30% | 2.24 | | | | | 胞治疗方向） | | | | | | 3 | 李妍洁 | 加拿大籍 | 总监 | 5.32 | 1.596 | 30% | 2.128 | | 4 | | 公司其他核心骨干人员 | | 280.7 | 84.21 | 30% | 112.28 | | | | （61 人） ...

博济医药科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立 董事工作细则》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥 独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小 股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将履职情况报告如下： 一、基本情况 本人陈青，男，中国国籍，无境外永久居留权，澳门亚洲公开大学工商管理 硕士。2020 年 7 月至今担任公司独立董事，曾任北京天恒可持续发展研究所所 长、青岛健特生物投资股份有限公司董事长，现任巨人慈善基金会副理事长、无 锡健特药业有限公司执行董事、无锡健特生物工程有限公司董事长兼总经理、珠 海康奇有限公司经理兼执行董事、电连技术股份有限公司独立董事、合肥城建发 展股份有限公司独立董事、格方乐融科技（珠海）有限公司董事。 1 ...