北京九强生物技术股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策功能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监管，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对经营层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件以及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，且其中一名独立董 事须为会计专业人士。审计委员会成员应为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设召集人一名，由具有会计专业背景的独立董事委员担任， 负责召集和主持审计 ...

关于北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为北京九 强生物技术股份有限公司（以下简称"九强生物"或"公司"）2022 年可转换公司债券 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关规定履行持续督导职责，现就九强生物可转换公司债券募集资金截至 2023 年 12 月 31 日止的存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下： 一、2022 年可转换公司债券募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 中国国际金融股份有限公司 1、公司募集资金使用情况 （1）公司可转换公司债券募集资金按照募集资金使用计划实施，募集资金使用情 况如下： 单位：人民币元 | 项目 | | | | | | 金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | | | | | 1,126,854,744.28 | | 减：置换预先投 ...

北京九强生物技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京九强生物技术股份有限公司（以下 简称"公司"）选聘会计师事务所的相关行为，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 的法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 《北京九强生物技术股份有限公司会计师事务所选聘制度》（下称 "本制度"）。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法 律法规要求，聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告的行为。公司下属全资或控股子公司不再单独选 聘会计师事务所。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务 的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东 大会决定。董事会不得在股东大会决定前委托会计师事务所开展工 作。 第四条 持有公司5%以上股份的股东不得在公司董事会、股东 大会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独 立履行审核职责。 第五条 审计委 ...

2023 年度监事会工作报告 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公 司法》《证券法》和《公司章程》的规定，认真履行法律、法规赋予的各项职责，围 绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努 力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。 现将 2023 年监事会工作报告如下： 一、2023 年度公司监事会工作情况 报告期内，共召开 9 次监事会。监事会成员列席了公司 2023 年度历次股东大会 和董事会会议，认真审阅了会议的每一项议案和决议，同时对会议的审议程序进行了 监督，并对决议的贯彻执行进行了监督，全力保证公司治理规范运作。具体情况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议刊登的指定网站 查询索引 | 内容 | 会议决议刊 登的信息披 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 露日期 | | | | | 一、审议通过《关于公司<2022 年度监 | | | | | | 事会工作报告>的议案》； ...

一、国药财务公司基本情况 国药财务公司成立于2012年2月，是经原中国银行业监督管理委 员会批准成立的非银行金融机构。 企业名称：国药集团财务有限公司 关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告 北京九强生物技术股份有限公司 关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告 通过查验国药集团财务有限公司（以下简称"国药财务公 司"）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅 了国药财务公司截至2023年度的财务报告以及风险指标等必要信 息，对国药财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具 体情况报告如下： 注册地址：北京市海淀区知春路20号 法定代表人：杨珊华 金融许可证机构编码：L0145H211000001 统一社会信用代码：9111000071783212X7 目前国药财务公司注册资本金为人民币220,000万元，股权结构 如下表所示： | 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国医药集团有限公司 | 116,105 | 52.7750% | | 2 | 中国生物技术股份有限公司 | 69,895 | 3 ...

中国国际金融股份有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"本保荐机构"）作为北 京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"九强生物"）2023年可转换公 司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对《北京九强生物技术股份有限公司2023年度 内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 中金公司保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员及财务部、内 部审计部等部门的相关人员进行了现场沟通和交流，取得了相关的信息资料，并同公 司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东大会、董事会等会议记录、内部控制 鉴证报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司董事会出具的《北 京九强生物技术股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》，对公司内部控制有 效性进行了全面、认真的核查。 二、公司关于内部控制的重要声明 按照企 ...

您可使用手机_"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://w.w.mgf.gov.cn）"进行 您可使用手机_"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:/// 报告编码:津24R7W.XM 北京九强生物技术股份有限公司 内部控制鉴证报告 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | --- | --- | | 内部控制自我评价报告 | 1-12 | 目 录 g 关会计师事务所(特殊普通合伙) n CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 内部控制鉴证报告 立信中联专审字[2024]D-0109号 北京九强生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,鉴证了后附的北京九强生物技术股份有限公司(以下简称九 强生物)管理层编制的2023年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 九强生物管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部控制并保 持其有效性,并确保后附的九强生物《2023年度内部控制自我评价报告》 ...

北京九强生物技术股份有限公司 关联交易制度 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的 关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，严格执行中国证监会有关规范关联交易行为的规定，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （2023 年 8 月修订）（以下简称"《上市规则》"）和公司章程的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 关联人 （一）公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （二）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； 2、由上述第 1 项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； 3、由本条第（三）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董 事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他 组织； 4、持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊 ...

北京九强生物技术股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总 则 第一条 为保证北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会 秘书依法行使职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运 作》")及相关法律法规和《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本规则。 其他要求。 第四条 具有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其 任职资格包括： （一）大学本科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作经验； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，熟悉本行业 经营情况和行业知识，具有较强的公关能力和协调能力，具备良好的职业道德 和个人品质； （三）取得深 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-013 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第五届监事 会第四次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 3 月 18 日以书 面及电子邮件方式向全体监事发出，与会的各位监事已知悉与所审议 事项相关的必要信息。本次会议于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室以 现场方式召开。出席会议的监事应到 3 名，实到监事 3 名，会议由公司 监事会主席姜韬先生主持，张威亚、包楠监事出席了会议。会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等法律、法规和内部制 度的规定。会议以举手表决方式审议通过以下事项： 一、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票占有效表决 权 100%。 本议案需提交 2023 年年度股东大会审议。 三、审议通过《关于公司<20 ...