2023 年度监事会工作报告 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公 司法》《证券法》和《公司章程》的规定，认真履行法律、法规赋予的各项职责，围 绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努 力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。 现将 2023 年监事会工作报告如下： 一、2023 年度公司监事会工作情况 报告期内，共召开 9 次监事会。监事会成员列席了公司 2023 年度历次股东大会 和董事会会议，认真审阅了会议的每一项议案和决议，同时对会议的审议程序进行了 监督，并对决议的贯彻执行进行了监督，全力保证公司治理规范运作。具体情况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议刊登的指定网站 查询索引 | 内容 | 会议决议刊 登的信息披 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 露日期 | | | | | 一、审议通过《关于公司<2022 年度监 | | | | | | 事会工作报告>的议案》； ...

董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 北京九强生物技术股份有限公司 第一条 为进一步建立健全北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，在委员内选举产生，并报请董事会批 准。召集人由独立董事委员担任，负责主持提名委员会工作。 第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再 具备《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资格，并由董事会根据本规则 第三至第五条规定补足委员人数。 董事任期届满未及时改 ...

董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 北京九强生物技术股份有限公司 经核查独立董事陈永宏先生、杨建平先生、叶军先生的任职经历以及签署的《独 立董事独立性自查情况表》，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京九强生物技术股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要 求，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事陈永宏先生、杨建平先生、叶军先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

北京九强生物技术股份有限公司 Beijing Strong Biotechnologies, Inc. 章 程 二零二四年三月 1 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | | 第二节 股份增减和回购 5 | | | | 第三节 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | | 第一节 股东 8 | | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | | 第三节 股东大会的召集 14 | | | | 第四节 股东大会的提案与通知 16 | | | | 第五节 股东大会的召开 17 | | | | 第六节 股东大会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | | 第一节 董事 25 | | | | 第二节 董事会 29 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | | 第一节 监事 37 | | | | 第二节 监事会 ...

关于北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为北京九 强生物技术股份有限公司（以下简称"九强生物"或"公司"）2022 年可转换公司债券 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关规定履行持续督导职责，现就九强生物可转换公司债券募集资金截至 2023 年 12 月 31 日止的存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下： 一、2022 年可转换公司债券募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 中国国际金融股份有限公司 1、公司募集资金使用情况 （1）公司可转换公司债券募集资金按照募集资金使用计划实施，募集资金使用情 况如下： 单位：人民币元 | 项目 | | | | | | 金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | | | | | 1,126,854,744.28 | | 减：置换预先投 ...

关于对北京九强生物技术股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项审计说明 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) "。" " " " " 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:// 投告编码.j.gov.cn）"进行在线 目 录 关于对北京九强生物技术股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金 情况的专项审计说明 1—2 北京九强生物技术股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表 1 新(# t 用: Property 中联会计师事务所(特殊普通合伙) inZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对北京九强生物技术股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 立信中联专审字[2024]D-0106号 的专项审计说明 立信中联专审字[2024]D-0106号 北京九强生物技术股份有限公司全体股东; 我们接受委托,审计了北京九强生物技术股 ...

北京九强生物技术股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策功能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监管，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对经营层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件以及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，且其中一名独立董 事须为会计专业人士。审计委员会成员应为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设召集人一名，由具有会计专业背景的独立董事委员担任， 负责召集和主持审计 ...

重大信息内部报告制度 北京九强生物技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、规章及公司章程的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种的交易价格或者投 资决策可能或者已经产生较大影响的尚未公开的信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股 东、公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派 驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人等。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 一般规定 第五条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。 ...

北京九强生物技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京九强生物技术股份有限公司（以下 简称"公司"）选聘会计师事务所的相关行为，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 的法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 《北京九强生物技术股份有限公司会计师事务所选聘制度》（下称 "本制度"）。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法 律法规要求，聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告的行为。公司下属全资或控股子公司不再单独选 聘会计师事务所。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务 的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东 大会决定。董事会不得在股东大会决定前委托会计师事务所开展工 作。 第四条 持有公司5%以上股份的股东不得在公司董事会、股东 大会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独 立履行审核职责。 第五条 审计委 ...

中国国际金融股份有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"本保荐机构"）作为北 京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"九强生物"）2023年可转换公 司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对《北京九强生物技术股份有限公司2023年度 内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 中金公司保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员及财务部、内 部审计部等部门的相关人员进行了现场沟通和交流，取得了相关的信息资料，并同公 司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东大会、董事会等会议记录、内部控制 鉴证报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司董事会出具的《北 京九强生物技术股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》，对公司内部控制有 效性进行了全面、认真的核查。 二、公司关于内部控制的重要声明 按照企 ...