监事会关于第五期限制性股票激励计划相关事项的核查意见 北京九强生物技术股份有限公司监事会 关于第五期限制性股票激励计划相关事项的核查意见 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第1号—业务办理》《第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）》《公司章程》 等有关规定，对第五期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项进 行审核，发表意见如下： 一、关于本激励计划预留授予名单的核查意见 （一）本激励计划预留授予的激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》 规定的任职资格；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件， 包括：1、不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最 近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入 措施的情形；4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情 形的情形；5、不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激 ...

关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告 北京九强生物技术股份有限公司 关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告 通过查验国药集团财务有限公司（以下简称"国药财务公司"） 《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了国药财 务公司截至2024年6月30日的财务报告以及风险指标等必要信息，对 国药财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、国药财务公司基本情况 国药财务公司成立于2012年2月，是经原中国银行业监督管理委 员会（现为国家金融监督管理总局）批准成立的非银行金融机构。 企业名称：国药集团财务有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路20号 法定代表人：杨珊华 金融许可证机构编码：L0145H211000001 统一社会信用代码：9111000071783212X7 目前国药财务公司注册资本金为人民币220,000万元，股权结构 如下表所示： | 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国医药集团有限公司 | 116,105 | 52.7750% | | 2 | 中国生物技术股 ...

北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 4 日 召开第五届董事会第十一次会议，审议通过《关于提请召开 2024 年第一次临时 股东大会的议案》，决定于 2024 年 9 月 20 日（星期五）召开公司 2024 年第一 次临时股东大会。现将有关事项提示如下： | 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2024-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 北京九强生物技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第十一次会议审议并通 过《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，召集程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议开始 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划授予价格调整、 授予条件成就及回购注销事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年九月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次回购注销情况 6 | | 三、 本次授予价格调整情况 7 | | 四、本次授予条件成就情况 8 | | 五、本次授予情况 9 | | 六、结论性意见 11 | | 七、备查信息 12 | 2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续 发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上 市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生 的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及 政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公 司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的 按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其 它障碍，并能够顺 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-067 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司") 第五届董事会第 十一次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 8 月 29 日以电子邮件 及书面方式发出。本次会议于 2024 年 9 月 4 日以现场会议方式在北京市海 淀区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层公司会议室召开。由公司董事长邹左军主 持，公司副董事长梁红军，董事刘希、罗爱平、孙小林、王小亚、陈永宏、 杨建平、叶军出席了会议。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的通知、召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》《公 司章程》及相关法律法规的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： 1、审议通过《关于调整第五期限制性股票激励计划预留限制性股票授 予价格的议案》 2023年年度权益分派方案已实施完毕，向全 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-068 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司") 第五届监事会第 九次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 8 月 29 日以书面及电子 邮件方式向全体监事发出，与会的各位监事已知悉与所审议事项相关的必要 信息。本次会议于 2024 年 9 月 4 日在公司会议室以现场方式召开。出席会 议的监事应到 3 名，实到监事 3 名，会议由公司监事会主席姜韬先生主持， 张威亚、包楠监事出席了会议。 本次会议的通知、召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》《公 司章程》及相关法律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 2、审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 经审核，监事会认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-069 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 关于调整第五期限制性股票激励计划预留限制性股票 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五期限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第二次临时股东大 会审议通过。公司于 2024 年 9 月 4 日分别召开第五届董事会第十一次会议 和第五届监事会第九次会议，审议通过《关于调整第五期限制性股票激励计 划预留限制性股票授予价格的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序 （一）2023年9月12日，公司召开第四届董事会第三十六次（临时）会议， 审议通过《关于<第五期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关 于<第五期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理第五期限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于提请召 开2023年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事陈永宏先生依法作为 征集人采取无偿方式向公司全体股东公开征集表决权。 （二）2023年9月12日，公司召开第四届监事 ...

北京九强生物技术股份有限公司 关于在国药集团财务有限公司开展存贷款等金融业务的风险处置预案 北京九强生物技术股份有限公司 第三条 领导小组作为风险应急处置机构，一旦国药财务公司发生风险，应立即 启动应急预案，并按照规定程序开展工作。 关于在国药集团财务有限公司 开展存贷款等金融业务的风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解北京九强生物技术股份有限公司及下属公司 （以下简称"公司"）在国药集团财务有限公司（以下简称"国药财务公司"） 存贷款等金融业务的资金风险，维护资金安全，根据深圳证券交易所的相关要求， 公司特制定本风险处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 公司成立存贷款风险处置领导小组（以下简称"领导小组"），由公司 董事长任组长，组长为风险预防处置的第一责任人，由公司常务总经理、财务总 监任副组长，领导小组成员包括财务部、董事会办公室、审计部等部门负责人。 领导小组下设工作小组，工作小组设在财务部，由公司财务总监任组长。 第二条 存贷款风险设置机构职责： （一）领导小组统一领导存贷款风险的应急处置工作，全面负责存贷款风险的防 范和处置工作，对董事会负责。 （二）财务部、董事会办公室、审计部等相关 ...

关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五期限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第二次临时股东大 会审议通过。公司于 2024 年 9 月 4 日分别召开第五届董事会第十一次会议 和第五届监事会第九次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股 票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划情况简述 （一）激励总量：本激励计划拟向激励对象授予限制性股票合计 414.8016万股，占本激励计划公告时公司股本总额的0.70%。其中，首次授予 381.1693万股，占拟授予权益总额的91.89%，占本激励计划公告时公司股本 总额的0.65%；预留授予33.6323万股，占拟授予权益总额的8.11%，占本激励 计划公告时公司股本总额的0.06%。 证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-070 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 | 解除限售安排 | 解除限售期间 | 解除 ...

北京九强生物技术股份有限公司 注：限制性股票授予登记完成前，激励对象放弃获授限制性股票的，由公司董事会进行相应调整，将激励 对象放弃获授的限制性股票直接调减或者在授予的其他激励对象之间进行分配。 二、激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 钱瑾 | 核心员工 | | 2 | 林朝通 | 核心员工 | | 3 | 林洋 | 核心员工 | | 4 | 王家锴 | 核心员工 | | 5 | 唐娜 | 核心员工 | | 6 | 郑美云 | 核心员工 | | 7 | 周茂德 | 核心员工 | 北京九强生物技术股份有限公司董事会 2024 年 9 月 4 日 第五期限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（授予日） 一、预留授予限制性股票分配情况 | 激励对象类别 | 获授数量 | 占预留授予数 | 占公司总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | （万股） | 量 的比例 | 的比例 | | 公司（含子公司）核心员工 人） | 33.6323 | 100.00% | 0.06% | | （共计 7 | | | | ...