天津凯发电气股份有限公司 一、出席董事会会议情况 本人参加了任职期间（2023年5月16日—2023年12月31日）公司召开的四次 董事会会议。本人认真审阅了董事会会议议案，对公司董事会审议的各项议案及 其他重大事项没有提出异议，并对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票。公 司股东大会和董事会会议的召集、召开符合法定程序，相关重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。 出席董事会的情况： | 独立董事姓名 | 董事会次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加次数 | | --- | --- | --- | --- | | 方攸同 | 4 | 2 | 2 | 1、本人任职期间公司共召开了4次董事会，本人均全部亲自出席，对出席的 董事会会议审议的所有议案均投了赞成票。 2、本年度本人未对公司任何事项提出异议。 二、发表独立意见情况 2023年独立董事述职报告 (方攸同) 2023年，本人作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号 ...

天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"凯发电气"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过 了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，现将具体情况公告如下： 一、 日常关联交易基本情况 中国铁路通信信号集团有限公司（以下简称"通号集团"含其合并报表范围 内子公司，下同）持有公司 36,686,852 股股份，占公司总股本的比例为 11.53%， 为公司第二大股东，为公司的关联法人。 证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-015 天津凯发电气股份有限公司 关于 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司子公司天津华凯电气有限公司（以下简称"天津华凯"）的少数股东华 控技术转移有限公司为清华大学 100%持股的全资孙公司，是清华大学知识产权 对应的科研成果处置后归属清华大学的股权持有方，韩英铎、陆超、魏应冬、李 笑倩为清华大学教师，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定， 清华大学为天津华凯的关联法人。 公司全资子 ...

本人参加了任职期间（2023年1月1日—2023年5月16日）公司召开的二次董 事会会议。本人认真审阅了董事会会议议案，对公司董事会审议的各项议案及其 他重大事项没有提出异议，并对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票。公司 股东大会和董事会会议的召集、召开符合法定程序，相关重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。 出席董事会的情况： | 独立董事姓名 | 董事会次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加次数 | | --- | --- | --- | --- | | 林志 | 2 | 1 | 1 | 天津凯发电气股份有限公司 2023年独立董事述职报告 (林志) 2023年，本人作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》 等相关法律法规和规章制度的规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操 守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权 ...

天津凯发电气股份有限公司 第六届董事会审计委员会 2024 年第二次会议决议 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会审计委员 会 2024 年第二次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 22 日以现场方 式召开。本次会议由召集人周水华先生主持，应出席董事 3 人，实际亲自出席董 事 3 人。董事会秘书列席会议。 二、审议通过《关于续聘审计机构的议案》 议案通过。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本次会议通知已于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式送达各位董事。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，会议 召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的相关从业 资格，具备审计业务的丰富经验和职业素质，坚持以公允、客观的态度进行独立 审计，很好地履行了双方所约定的责任与义务，拟续聘立信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司及子公司2024年度审计机构，聘期为一年。 一、审议通过《2023 年年度报告及其摘要》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 议案通 ...

天津凯发电气股份有限公司 2023年独立董事述职报告 (宋平岗) 2023年，本人作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》 等相关法律法规和规章制度的规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操 守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利， 切实维护了公司和社会公众股东的利益。现就2023年本人履职情况报告如下： 一、出席董事会会议情况 本人参加了任职期间（2023年1月1日—2023年5月16日）公司召开的二次董 事会会议。本人认真审阅了董事会会议议案，对公司董事会审议的各项议案及其 他重大事项没有提出异议，并对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票。公司 股东大会和董事会会议的召集、召开符合法定程序，相关重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。 2、本年度本人未对公司任何事项提出异议。 二、发表独立意见情况 1、2023 年 1 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 天津凯发电气股份有限公司 关于续聘审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘审 计机构的议案》，现将具体情况公告如下： 一、续聘审计机构的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）具备从事证券、期 货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验。在过去一年的审计服务中， 立信严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，按进 度完成了公司及子公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允 地反映公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责，从专业角度维护 了公司及股东的合法权益。 为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会审议，提议续聘立信为 公司及子公司 2024 年度的审计机构，聘期一年，2024 年度审计费用为 140 万元。 二、续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-013 天津凯发电气股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年，公司董事会严格按照《 公司法》 证券法》 上市公司信息披露管理 办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及监管部 门的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控 制制度，持续深入开展公司治理活动，不断规范公司运作，提升公司治理水平。 现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内主要业务及经营情况 报告期内，公司实现营业收入 200,073.66 万元，较去年同期增长 8,699.70 万 元，增幅 4.55%；实现营业利润 11,113.24 万元，较去年同期增幅 7.35%；实现归 属于上市公司股东的净利润为 9,630.73 万元，较去年同期增幅 8.22%。报告期内， 公司管理层积极贯彻落实董事会制定的生产经营计划，持续推进境内 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-018 天津凯发电气股份有限公司关于修订 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百零七条 董事会行使下列 | 第一百零七条 董事会行使下列 | | 职权： | 职权： | | (一)召集股东大会，并向股东大会 | (一)召集股东大会，并向股东大会 | | 报告工作； | 报告工作； | | (二)执行股东大会的决议； | (二)执行股东大会的决议； | | (三)决定公司的经营计划和投资方 | (三)决定公司的经营计划和投资方 | | 案； | 案； | | (四)制订公司的年度财务预算方 | (四)制订公司的年度财务预算方 | | 案、决算方案； | 案、决算方案； | | (五)制订公司的利润分配方案和弥 | (五)制订公司的利润分配方案和弥 | | 补亏损方案； | 补亏损方案； | (六)制订公司增加或者减少注册资 本、发行债券或其他证券及上市方案； (七)拟订公司重大收购、收购本公 司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 《公司章程》及修订和制定部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内 ...

关于天津凯发电气股份有限公司 2023 年度募集资金使用情况的专项核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为天津凯发电气股 份有限公司（以下简称"凯发电气"或"公司"）创业板公开发行可转换公司债券的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及募集资金使用等有关规定，对凯发电 气 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下： 广发证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]604 号《关于核准天津凯发电气股份有 限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行面值总额 34,989.48 万元可转换公司债券，期限 5 年。公司公开发行可转换公司债券应募集资金 34,989.48 万元，实际募集资金 34,989.48 万元，扣除发行费用 887. ...

天津凯发电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全天津凯发电气股份有限公司(以下简称"公司"）董 事(非独立董事）及高级管理人员(以下简称"高管人员"）的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》"）《天津凯发电气股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员 的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书及《公司章程》规定的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员 ...