公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 天津凯发电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司董事会特设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由3名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数以上，且至少应有一名独立 董事是会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成 员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审 计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-014 天津凯发电气股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"凯发电气"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过 了《关于 2024 年度为子公司提供担保的议案》，公司拟为子公司提供合计不超 过 77,000 万元的担保，现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 公司拟为子公司天津保富电气有限公司（以下简称"天津保富"）、北京南 凯自动化系统工程有限公司（以下简称"北京南凯"）、Rail Power Systems GmbH(以下简称"RPS"）、天津阿尔法优联电气有限公司（以下简称"天津优 联"）、天津华凯电气有限公司（以下简称"天津华凯"）向银行等金融机构申 请综合授信额度提供担保，以满足各子公司日常生产经营需要。 担保金额共计不超过人民币 77,000 万元，其中： 二、被担保人基本情况 公司持有拟担保子公司股权情况 | | 子 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-026 天津凯发电气股份有限公司 2023 年年度股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议审议通 过了《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知 如下： 网络投票时间：2024 年 5 月 17 日 通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为：2024 年 5 月 17 日上午 9:15— 9:25 ，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024 年 5 月 17 日上午 9:15 — 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 一、召开会议的基本情况： 1、会议届次：2023 年年度股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第六次会议审议通过，决定召开 2023 年年度股东大会，会议的召集、召开程序符合有关法律 ...

天津凯发电气股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估报告及履行监督职责情况的报告 天津凯发电气股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事会审计委员会根据（ 中 华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司治理准则》 深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及（ 天津凯发电气股份有限公司章程》 以下简称"（ 公司章程》"） 审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（ 特殊普通合伙）（ 以下简称（ 立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-012 天津凯发电气股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 23 日以现场会议方式召开。本次会 议由监事会主席赵勤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件方式送达全体监事。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，会议 召开合法、有效。经监事认真审议，通过如下决议： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、 法规规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会对公 司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人 员履行职务情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利 益和员工的合法利益，促进了公司规范化运 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-029 出席本次说明会的人员有：公司董事长孔祥洲先生，副董事长王 伟先生，总经理王传启先生、董事会秘书苏光辉先生，财务负责人赵 一环先生，独立董事徐泓女士。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业 绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。 投资者可于 2024 年 5 月 8 日前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方 二维码，进入问题征集专题页面。敬请广大投资者通过全景网系统提 交您所关注的问题，便于公司在业绩说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答，提升此次业绩说明会的针对性。此次活动交流期间，投 资者仍可登陆活动界面进行互动提问。 欢迎广大投资者积极参与！ （问题征集专题页面二维码） 特此公告。 天津凯发电气股份有限公司 关于举办 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 10 日（星期五）15：00—17：00 在 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-030 天津凯发电气股份有限公司 经核查公司独立董事徐泓、方攸同、周水华的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关规则中对独立董事独立性的相关要求。 特此公告。 天津凯发电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 董事会关于独立董事独立性的专项意见 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事徐泓、方攸同、周水华的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： ...

天津凯发电气股份有限公司 2023年独立董事述职报告 (周水华) 2023年，本人作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职 业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权 利，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现就2023年度本人履职情况报告如 下： 一、出席董事会会议情况 本人参加了任职期间（2023年1月1日—2023年12月31日）公司召开的六次董 事会会议。本人认真审阅了董事会会议议案，对公司董事会审议的各项议案及其 他重大事项没有提出异议，并对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票。公司 股东大会和董事会会议的召集、召开符合法定程序，相关重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。 出席董事会的情况： | 独立董事姓名 | 董事会次数 | 现场出席次数 | ...

天津凯发电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用 情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZB10521 号 我们接受委托，对后附的天津凯发电气股份有限公司（以下简称 "凯发电气"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 关于天津凯发电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10521号 天津凯发电气股份有限公司全体股东： 一、管理层的责任 凯发电气董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定编制募集资金专项报 告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的 内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-023 天津凯发电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金 存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）经中国证券监督 管理委员会证监许可[2018]604 号《关于核准天津凯发电气股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》核准，向社会公开发行面值总额 34,989.48 万元可转 换公司债券，期限 5 年。本公司公开发行可转换公司债券应募集资金人民币 34,989.48 ...