红相股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 红相股份有限公司 董事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为加强红相股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董事和高级 管理人员持有、买卖本公司股票的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《创业板规范指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—— 股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公司 ...

红相股份有限公司 对外担保管理制度 红相股份有限公司 红相股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强红相股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保管理，有效防范公司对外担保风险，降低经营风险，确保公司资产安全， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）、《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规 及规范性文件及《红相股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权 的参股公司。 公司全资子公司和控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 视同公司提供担保，公司应按照本制度执行。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为 其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及 ...

红相股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年10月修订） 第一条 为进一步完善红相股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构及 公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益 相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板规范运作指引》"）等有关法律法规、规范性文件以及《红相股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 ...

如果募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其它企业实施，该子公 司或者公司控制的其它企业须遵守本制度。 红相股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为规范红相股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和运用， 保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上 市公司募集资金监管规则》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，不得擅自改变 公司募集资金的用途，不得变相改变募集资金投向。使用募集资金要做到规范、公开、 透明。 第四条 凡违反本制度，致使公司遭受损失时，公司应视具体情况，给予相关责 任人以处分，必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司独立董事、高级管理人 员和保 ...

红相股份有限公司 股东会议事规则 (2025年10月修订) 第一章 总 则 第一条 为维护红相股份有限公司（以下简称"公司"）、股东及债权人的合法 权益，规范公司股东会的组织和行为，提高股东会议事效率，保证股东会程序及决议 内容的合法有效性，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业 板规范运作指引》"）、《上市公司股东会规则》及其他有关法律法规及规范性文件以 及《红相股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实 际情况，制定本规则。 第二章 股东会的一般规定 第二条 股东会是公司的权力机构，在法律、法规、规范性文件和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第三条 股东会依据法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本议事规则的规 定对公司重大事项进行决策。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，并应 于上一个会计年度结束后的6个月之内举行。 有下列情形之一的，公司应在自事实发生之日起2个月内召开 ...

红相股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范红相股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司相关的其他相 关义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《红相股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种价格或者投 资决策产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息及依据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及证券监管部门要求披露的信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以 规定的方式向社会公众公布的行为。 第三条 董事长为公司信息披露工作的第一负责人，董事会秘书负责具体协调和 组织公司信息披露事宜。公司证券部为信息披露事务管理部门，为公司信息披露的常 设机构。 ...

红相股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范红相股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离 职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和《红相股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除非经 股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董事、高级管理 人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任前，原董事、高级管 理人员仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事、高 级管理人员职务。 第四条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面报告， 公司收到通知之日起辞任生效。如因该董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低 人数时，或独立董事辞任导致董事会或者专门委员会中独立董 ...

红相股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总 则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东会 . | | 第一节 | 股 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 . | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董 事 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 35 | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 ・ | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | | 第八章 | 通知和公告 . | | 第一节 | 道 知 . | | 第二 ...

红相股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 一般规定 第一条 为了进一步规范红相股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板 规范运作指引》"）及其他有关法律法规及规范性文件以及《红相股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司法》 等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东会负 责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工董事 1 名。董事 会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会根据公司的实际需要，设战略委员会、审计委员会、提名委员会、 薪酬 ...

红相股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善红相股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构, 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）及其他有 关法律法规及规范性文件以及《红相股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，依据《公司 法》及有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，对董事会负责。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具有大学本科以上学历，从事经济、金融、会计、管 理、证券法律、股权事务等方面工作三年以上的自然人担任。 第四条 董事会秘书应当具有履行职责所必需的专业知识和经验，具有良好的 个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责，并具 有良好的处理公共事务的能力。 第五条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总监担任。因 特殊情况需由其 ...