深 圳 证 券 交 易 所 关于对红相股份有限公司 副总经理王祥的监管函 创业板监管函〔2024〕第 171 号 王祥： 你作为红相股份有限公司（以下简称"红相股份"）副 总经理，你的配偶杨鸿雁于 2024 年 10 月 15 日至 10 月 29 日期间累计买入红相股份股票 1 万股，成交金额 9.075 万元， 累计卖出红相股份股票 3 万股，成交金额 28.46 万元。上述 行为构成《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第 二款规定的短线交易。 你作为红相股份副总经理，未能督促配偶合规交易红相 股份股票，违反了《创业板股票上市规则（2024 年修订）》 第 1.4 条、第 2.3.1 条第一款的规定。 1 相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行信 息披露义务。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 11 月 26 日 2 我部希望你认真吸取教训，杜绝上述问题的再次发生， 同时提醒红相股份全体董事、监事、高级管理人员应当按照 《证券法》等法律法规以及本所《创业板股票上市规则》等 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 | 公告编号：2024-152 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 经红相股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）第六届董事会第 五次会议审议，决定于 2024 年 12 月 13 日下午 15：00 召开 2024 年第四次临时 股东大会。现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：红相股份有限公司董事会 6、会议的股权登记日：2024 年 12 月 9 日（星期一） 7、出席对象： 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第六届董事会第五次会议审议通过， 决定召开 2024 年第四次临时股东大会，本次会议召开程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 12 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 | 公告编号：2024-149 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司实际业务情况和市场情 况等与审计机构协商确定 2024 年度内部控制审计及财务报表审计费用。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 红相股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"红相股份"）第六 届董事会第五次会议通知于 2024 年 11 月 21 日以邮件方式向各位董事发出，于 2024 年 11 月 26 日以现场结合通讯方式召开。会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。本次会议的召集和召开程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》等有关 规定，会议合法有效。 本次会议由董事长杨力先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 经参会董事认真审议，通过以下决议： 一、审议通过了《关于续聘 2024 年度财务审计机构及聘任 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 公告编号：2024-155 | | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | 红相股份有限公司 关于公司高级管理人员配偶短线交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 红相股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获悉公司副总经理王祥先生 的配偶杨鸿雁女士存在短线交易公司股票的行为。根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等相关法律法规的规定， 现将相关情况公告如下： 一、本次短线交易的基本情况 1 序号 交易时间 交易方向 成交数量 （股） 成交价格（元 /股） 成交金额 （元） 1 2024 年 10 月 15 日 卖出 5000 9.9600 49,800 2 2024 年 10 月 15 日 卖出 15000 9.9000 148,500 3 2024 年 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 | 公告编号：2024-150 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 一、审议通过了《关于续聘 2024 年度财务审计机构及聘任内控审计机构的 议案》 经审核，监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供 审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作要求。同意续聘容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构及内控审计机构， 聘期一年。 具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网上的《关于续聘 2024 年度财务审计机 构及聘任内控审计机构的公告》。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2024 年第四次临时股东大会审议通过。 特此公告。 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 红相股份有限公司（以下简称"公司"或"红相股份"）于 2024 年 11 月 21 日以邮件等方式发出第六届监事会第五次会议通知，于 202 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 公告编号：2024-151 | | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | 红相股份有限公司 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3、业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2023 年度收入总额为 287,224.60 万元，其中审 计业务收入 274,873.42 万元，证券期货业务收入 149,856.80 万元。 关于续聘 2024 年度财务审计机构及聘任内控审计机构的公告 本公司及董事会全 ...

红相股份有限公司 关于公司高级管理人员收到厦门证监局出具警示函措施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 公告编号：2024-154 | | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | 红相股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管理委员 会厦门监管局（以下简称"厦门证监局"）出具的《厦门证监局关于对王祥采取 出具警示函措施的决定》（[2024]42 号）（以下简称"《警示函》"），现将具体内容 公告如下： 一、《警示函》相关内容 "王祥： 你作为红相股份有限公司（以下简称红相股份）副总经理，你的配偶杨鸿雁 于 2024 年 10 月 15 日至 10 月 29 日期间累计买入红相股份股票 1 万股，成交金 额 9.075 万元，累计卖出红相股份股票 3 万股，成交金额 28.46 万元。上述行为 构成《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条第一款、第二 款规定的短线交易行为。 根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对 ...

关于"红相转债"赎回实施暨即将停止交易的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后交易日：2024 年 11 月 27 日 2024 年 11 月 27 日为"红相转债"最后一个交易日；当日"红相转债"简 称"Z 相转债"；2024 年 11 月 27 日收市后"红相转债"将停止交易。 2、最后转股日：2024 年 12 月 2 日 2024 年 11 月 28 日至 2024 年 12 月 2 日收市前，持有"红相转债"的投资 者仍可进行转股，2024 年 12 月 2 日收市后，未实施转股的"红相转债"将停止 转股，剩余可转债将按照 102.19 元/张的价格强制赎回。若被强制赎回，投资者 可能面临投资损失。截至 2024 年 11 月 26 日收市后，距离 2024 年 12 月 3 日（"红 相转债"赎回日）仅剩 4 个交易日。 | 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 公告编号：2024-153 | | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | 红相股份有限 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 公告编号：2024-148 | | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | 红相股份有限公司 关于"红相转债"赎回实施暨即将停止交易的重要提示性公告 1、最后交易日：2024 年 11 月 27 日 2024 年 11 月 27 日为"红相转债"最后一个交易日；当日"红相转债"简称 "Z 相转债"；2024 年 11 月 27 日收市后"红相转债"将停止交易。 2、最后转股日：2024 年 12 月 2 日 4、特提醒"红相转债"持有人注意在限期内转股。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 2024 年 11 月 28 日至 2024 年 12 月 2 日收市前，持有"红相转债"的投资 者仍可进行转股，2024 年 12 月 2 日收市后，未实施转股的"红相转债"将停止 转股，剩余可转债将按照 102.19 元/张的价格强制赎回。若被强制赎回，投资者 面临投资损失。截至 2024 年 11 月 25 日收市后，距离 2024 年 12 月 3 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 | 公告编号：2024-147 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 关于"红相转债"赎回实施的第十九次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"红相转债"赎回价格：102.19 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 3%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司（以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、本次赎回完成后，"红相转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌。债券持有人持有的"红相转债"如存在被质押或被冻结的，建议在 停止转股日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"红相转债"转换为股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 12、风险提示：根据安排，截至 2024 年 12 月 2 日收市后仍未 ...