创业慧康科技股份有限公司 独立董事制度 二〇二四年四月 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，切 实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》)、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》)、《上 市公司独立董事履职指引》（以下简称《履职指引》)、《创业慧康科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关的法律法规的规定，并制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事负有《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及其他法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则与《公司章程》要求董事的一般义务， 对公司及全体股东负有诚信、勤勉的义务，尤其要关注中小股东的合法权益不受损 害。 ...

创业慧康科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司相关制度 和规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维 护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年 8 月 25 日至 2023 年 12 月 31 日，本人履行独立董事职责的情 况向各位股东及股东代表汇报如下： 一、2023 年度出席董事会和股东大会情况 1、出席董事会情况 2023 年任职期间，公司召开 4 次董事会会议，本人均亲自出席会议，本着 认真负责的态度，对提交董事会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司董 事会的召开符合法定程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序，合法 有效，故对提交董事会审议表决的各项议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权 ...

证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2024-005 创业慧康科技股份有限公司 关于 5%以上股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告日，5%以上股东葛航先生累计质押 220,519,031 股公司股票，占 其所持股份的 99.99%。 创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到 5%以上股东 葛航先生的通知，获悉葛航先生将持有的本公司部分股票与财通证券股份有限公 司（以下简称"财通证券"）办理了解除质押登记手续。同时与陈东、叶建办理 了质押手续。现将具体内容公告如下: 三、股东股份累计被质押的情况 股东 名称 是否为第一 大股东及一 致行动人 本次解除质押 股数（股） 质押开始日期 解除质押日期 质权人 占其所持 股份比例 （%） 占公司总 股份比例 （%） 葛航 是 11,000,000 2022 年 11 月 17 日 2024 年 3 月 7 日 财通 证券 4.9882 0.7101 4,800,000 2024 年 2 月 2 日 2.1767 0.309 ...

证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2024-004 创业慧康科技股份有限公司 关于 5%以上股东部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 露工作，敬请投资者注意投资风险。 二、股东股份累计被质押的情况 | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 占其 | 占公 | 情况 | | 情况 | | | 股东 | 持股数量 | 持股 | 本次质押前 | 本次质押后 | 所持 | 司总 | | 占已 | | 占未 | | 名称 | （股） | 比例 | 质押股份数 | 质押股份数 | 股份 | 股本 | 已质押股份 | 质押 | 未质押股份 | 质押 | | | | （%） | 量（股） | 量(股） | 比例 | 比例 | 限售和冻结 | 股份 | 限售和冻结 | 股份 | | | | | | | (%) | (%) | ...

创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到 5%以上股东 葛航先生的通知，获悉葛航先生将其持有的本公司部分股份办理了补充质押业 务，现将具体内容公告如下: | 一、股东股份补充质押的基本情况 | | --- | 证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2024-003 创业慧康科技股份有限公司 关于 5%以上股东部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告日，公司 5%以上股东葛航先生累计质押 192,753,031 股公司股 票，占其所持公司股份的 87.41%。 2、截至本公告披露日，葛航先生所质押股份不存在平仓风险，其质押事项 不会对公司生产经营、公司治理等产生影响。公司将持续关注其质押变动情况， 并按相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 四、备查文件 1、证券质押登记证明。 特此公告。 | 股东 | 是否为第 一大股东 | 本次质押 | 质押开始 | | 质押到 | | 占其 所持 | 占公司 总股份 | 是否 | | 是否为补 | | --- | --- ...

证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2024-002 创业慧康科技股份有限公司 关于 5%以上股东部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到 5%以上股东 葛航先生的通知，获悉葛航先生将持有的本公司部分股票与国元证券股份有限公 司（以下简称"国元证券"）办理了补充质押交易，现将具体内容公告如下: | 一、股东股份补充质押的基本情况 | | --- | | 股东 | 是否为第一 大股东及一 | 本次质押 | 质押开始 | | 质押到 | 质权 | 占其所 持股份 | 占公司 总股份 | 是否为 | 用途 | 是否为补 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | 股数（股） | 日期 | | 期日 | 人 | | | 限售股 | | 充质押 | | | 致行动人 | | | | | | 比例（%） | 比例（%） | | | | | 葛航 | ...

证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2024-001 创业慧康科技股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关 法律法规和规范性文件，以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司分别 与浙商银行股份有限公司杭州滨江支行、中国农业银行股份有限公司杭州延安路 支行、中国建设银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限公司保俶支 行及保荐机构中信证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，具体内 容详见公司披露于巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）的《关于签署募集资金三 方监管协议的公告》（公告编号：2020-077）。 2023 年 5 月 10 日，公司召开第七届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）非公开发行股票的募集资 金按照 ...

证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2023-074 创业慧康科技股份有限公司 关于 5%以上股东部分股份进行质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到 5%以上股东 葛航先生的通知，获悉葛航先生将持有的本公司部分股票与杜建英女士办理了质 押手续，现将具体内容公告如下： | 股东 | 是否为第一 大股东及一 | 本次质押 | 质押开始 | 质押到 | 质权 | 占其所持 股份比例 | 占公司 总股份 | 是否为 | 用途 | 是否为补 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | 股数（股） | 日期 | 期日 | 人 | | | 限售股 | | 充质押 | | | 致行动人 | | | | | （%） | 比例（%） | | | | | 葛航 | 是 | 10,000,000 | 2023年11 | 解除质 | 杜建 | 4.53 | 0.65 | 是 | 置换存 ...

证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2023-073 创业慧康科技股份有限公司 关于 5%以上股东部分股份进行质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到 5%以上股东 葛航先生的通知，获悉葛航先生将持有的本公司部分股票质押给了杜建英女士， 同时与国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"）办理了解除质押手续， 具体事项如下： 一、股东股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为第一 大股东及一 | 本次质押 | 质押开始 | 质押到 | 质权 | 占其所持 股份比例 | 占公司 总股份 | 是否为 | 用途 | 是否为补 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | 股数（股） | 日期 | 期日 | 人 | | | 限售股 | | 充质押 | | | 致行动人 | | | | | （%） | 比例（%） | | | | | 葛航 | 是 | 30,000,0 ...

Financial Performance - Operating revenue for Q3 2023 reached ¥452,536,298.67, an increase of 26.34% year-on-year[9] - Net profit attributable to shareholders was ¥67,372,775.78, a decrease of 2.94% compared to the same period last year[9] - Net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥66,866,285.16, up 0.63% year-on-year[9] - Total revenue for Q3 2023 reached CNY 1,156,924,027.69, an increase of 1.5% compared to CNY 1,138,576,105.77 in Q3 2022[49] - Total operating costs for Q3 2023 were CNY 999,878,174.97, up 11.3% from CNY 898,731,935.85 in the same period last year[49] - The total profit for the period was 93,667,107.26, a decrease from 171,035,182.36 in the previous period[51] - The net profit attributable to shareholders of the parent company was 91,380,086.22, down from 170,929,311.86 year-over-year[54] - The basic and diluted earnings per share were both 0.11[54] Cash Flow and Investments - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥174,235,279.39, a 2.58% increase compared to the previous year[9] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -174,235,279.39, slightly improved from -178,849,931.62 in the previous period[55] - Total cash inflow from operating activities was 931,406,177.35, compared to 937,387,271.90 in the prior period[55] - Cash outflow for purchasing goods and services was 454,046,263.06, an increase from 445,225,887.37 year-over-year[55] - The net cash flow from investing activities was -$253,630,631.87, compared to -$270,118,419.78 in the previous period[58] - The cash inflow from investment activities totaled $138,064,512.13, down from $539,044,736.37 in the previous period[58] - The cash outflow for the acquisition of fixed assets and intangible assets was $257,751,157.04, compared to $231,203,156.15 previously[58] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥5,757,384,096.39, a decrease of 0.45% from the end of the previous year[9] - The company's equity attributable to shareholders increased by 2.01% to ¥4,685,874,028.69 compared to the end of the previous year[9] - Total assets as of September 30, 2023, were CNY 5,757,384,096.39, slightly down from CNY 5,784,672,843.62 at the start of the year[48] - Total liabilities decreased to CNY 1,031,072,254.75 from CNY 1,183,030,070.91 at the beginning of the year, a reduction of 12.8%[48] - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 4,685,874,028.69, up from CNY 4,593,543,014.64 at the start of the year, reflecting a growth of 2.0%[48] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 36,153[33] - The largest shareholder, Philips (China) Investment Co., holds 14.24% of shares, totaling 220,519,182 shares[33] - The company has repurchased 4,698,200 shares, accounting for 0.3033% of the total share capital, with a total transaction amount of 30,985,281.00 RMB[38] - The maximum repurchase price was 10.00 RMB per share, with the highest transaction price being 6.82 RMB and the lowest at 6.41 RMB[38] - The company plans to use repurchased shares for employee stock ownership and/or equity incentive plans[38] - At the end of the reporting period, the number of restricted shares held by major shareholders decreased to 207,475,383 shares[39] - The number of restricted shares released during the period was 55,492,496 shares[39] - The company has a total of 155,003,087 unrestricted shares held by Philips (China) Investment Co.[36] - The top ten shareholders hold a combined total of 14.24% to 10.01% of shares[33] - The company has implemented a share repurchase plan with a total budget between 30 million and 60 million RMB[38] Research and Development - Research and development expenses grew by 510.59% year-on-year, indicating ongoing investment in R&D projects[17] - Research and development expenses increased to CNY 176,415,877.61, a rise of 17.9% compared to CNY 149,697,194.79 in Q3 2022[49] Other Financial Metrics - The company reported a foreign exchange loss of -205,181.50, compared to a loss of -75,121.48 in the previous period[51] - The company experienced credit impairment losses of -96,381,080.32, up from -75,747,641.93 in the prior period[51] - The company recorded a tax expense of -255,215.40, contrasting with a tax expense of 16,675,551.68 in the previous period[51] - The total comprehensive income for the period was 171,035,182.36, with 170,929,311.86 attributable to the parent company[54] - The company did not undergo an audit for the third quarter report[60]