创业慧康科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化公司董事会对董事会秘书的管理与监督，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第2 号》）及其他相关法律、法规和《创业慧康科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）有关规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书1名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜，作为公司与深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联络人。 董事会秘书应遵守法律法规、《创业板上市规则》《自律监管指引第2 号》、深交所其他规定及《公司章程》的有关规定，承担高级管理人员的有关 法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利 益。 董事会秘书工作细则 二〇二五年 ...

创业慧康科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖 本公司股票管理制度 二〇二五年九月 第一章 总 则 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易时，或委托他人代行买卖股票， 也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第二章 禁止买卖本公司股票的情形 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转 让： 第一条 为加强对创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及深圳证券交 易所（以下简称"深交所"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公 ...

二〇二五年九月 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股 东、实际控制人及其关联方（以下简称"占用方"）占用公司资金、侵占公司利益 的长效机制，防范和杜绝控股股东、实际控制人及其关联方资金占用行为的发 生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）和其他相关法律、法规的规定以及《创业慧康科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 创业慧康科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方 资金占用管理制度 （二）非经营性资金占用：是指公司为占用方垫付的工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代占用方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆 借给占用方资金，其他在没有商品和劳务提供情况下提供给占用方使用的资金， 以及与占用方互相代为承担成本和其他支出。 第三条 本制度适用于占用方与公司间的资金管理。占用方与纳入公司合并 会计报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 第四 ...

创业慧康科技股份有限公司章程 创业慧康科技股份有限公司 章程 浙江省杭州市滨江区浦沿街道 坚塔街 708 号 6 楼 第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定发起设立的股份有限公司。 发行人由杭州创业软件集团有限公司整体变更设立，杭州创业软件集团有限公司原 有的权利义务均由公司承继；公司在浙江省市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码：9133000025393934X6。 第三条公司于 2015 年 4 月 23 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1700 万股，于 2015 年 5 月 14 日在深圳证券交 易所创业板上市。 第四条公司注册名称： （一）中文全称：创业慧康科技股份有限公司 | 第二章经营宗旨和范围 | 2 | | --- | --- | | 第三章股份 | 2 | | 第一节股份发行 2 | | | 第二节股份增减和回购 4 | | | 第三节股份转让 5 | | | 第四章股东和股东会 | 6 | | 第一节股东 6 | | | 第二节控股股东和实际控制人 8 | | | 第三节股东会的一般规定 9 | | | 第 ...

创业慧康科技股份有限公司 委托理财管理制度 二〇二五年九月 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财产品交易行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全， 提高投资收 益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性 文件以及《创业慧康科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资 风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托商 业银行、信托公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险资产管理机构、金 融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司财产进行投资和管理 或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司（以下简称"子公 司"），公司子公司进行 ...

创业慧康科技股份有限公司 董事离职管理制度 二〇二五年九月 董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号—股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《浙江金道科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 ...

第二条公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 创业慧康科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年九月 股东会议事规则 第一章总则 第一条为规范创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会 颁布的《上市公司股东会规则》《创业慧康科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第三条股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派 ...

创业慧康科技股份有限公司 对外担保制度 二〇二五年九月 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为维护创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东和 投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和其他相关法律、法规的 规定以及《创业慧康科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产 或信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包 括公司对控股子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于本公司及子公司（所称子公司是指全资子公司和控 股子公司）。 第四条 公司担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第五条 公司及子公司的担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东会 批准，下属子公司或分公司不得相互提供担保或对外提供担保。 第六条 公司必须严格按照中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

创业慧康科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年九月 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强创业慧康科技股份有限公司（以下简称"公司 "）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件 及《创业慧康科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《创业慧 康科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《公司信息披露管理制 度》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司各部门、分公司、 控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当及时登记和报送 内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备 ...

创业慧康科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年九月 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高创业慧康科技股份有限公司 （以下简称"公司"）年度报 告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，推进公司内控制度建设，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问 责机制，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 、《中华人民 共和国会计法》（以下简称《会计法》） 、《上市公司治理准则》《上市公司信 息披露管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《创业慧康科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《创业慧康科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《公司信息披露管 理制度》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的责任认定、追究与处理制度。 第三条 ...