法律意见书 广东信达律师事务所 关于广东星徽精密制造股份有限公司 回购注销部分限制性股票的法律意见书 信达励字(2023)第 136 号 致：广东星徽精密制造股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受广东星徽精密制造股份有限 公司（以下简称"公司"或"星徽股份"）的委托，担任公司 2022 年限制性股 票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。信达律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等相关法律、法规及规范性 文件和《广东星徽精密制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《广东星徽精密制造股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"）的有关规定，就公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限 制性股票相关事宜（以下简称"本次回购 ...

广东星徽精密制造股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为明确广东星徽精密制造股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的职责和权限，规范监事会内部机构及运作程序，充分发挥监事会的监督管理 作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、其他有关法律 法规、中国证监会有关规定和《广东星徽精密制造股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，由三名监事组成，其中两名由股东代表出任， 由股东大会选举和罢免；一名由公司职工代表出任，由公司职工代表大会民主选 举和罢免。监事会受股东大会委托，负责监督公司的经营和管理，是公司的监督 机构，对股东大会负责，根据《公司章程》的规定组成并行使职权。 第三条 监事会主席兼任监事会办公室负责人，监事会主席可以要求公司其 他人员协助其处理监事会日常事务。 第四条 监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。 第二章 监事会职责 第五条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 ...

广东星徽精密制造股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东星徽精密制造股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件和《广东星徽精密制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 ...

广东星徽精密制造股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应广东星徽精密制造股份有限公司（下称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定，公司设立董事会战略委员 会（以下简称"战略委员会"），并制订本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第八条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委员会委 员。 第三章 职责权限 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或三分之一以 上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 当战略委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行 其职权；战略委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时， 任何一名委员均可将有关情况向公 ...

3、会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《广东星徽精密制造股份有限公 司章程》等有关规定。 4、会议召开的日期、时间： 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股 东大会的议案》 证券代码：300464 证券简称：星徽股份 公告编号：2023-164 广东星徽精密制造股份有限公司 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 8 日上午 09:15-09:25，09:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行投票的时间为 2024 年 1 月 8 日 9:15 至 15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 ...

2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 12 日，东莞证券相关人员按照要求完成 了对上市公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员的持续培训工作，特向 贵所报送培训工作报告。 | 培训日期 | 年 | 月 | 日-2023 | 年 | 月 | 日 | 2023 | 12 | 11 | 12 | 12 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 星徽股份办公室 | 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 | 号——创业板上市公司规范 | 2 | | | | | | | | | 培训主题 | 运作（2023 | 年修订）》、《独董办法》&《减持新规》&《优化再融资监管安 | 排》主要内容解读、上市公司再融资相关法规解读 | | | | | | | | | | 培训讲师 | 孙守恒、孙永发、周梓杰 | 上市公司控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员、财务部经 | | | | | | | | | | | 参训人员 | 理等中高层管理人员 | | | | | | | ...

广东星徽精密制造股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次 会议于 2023 年 12 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由监事 会主席吴劲松先生主持。本会议通知已于 2023 年 12 月 13 日以通讯方式发出， 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律法 规和《广东星徽精密制造股份有限公司章程》的规定，所作决议合法、有效。 证券代码：300464 证券简称：星徽股份 公告编号：2023-162 广东星徽精密制造股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划》 （以下简称"本次激励计划"）等相关规定，公司本次对首次授予激励对象简建 平先生、孙丹女士已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票进行回购注销的程 序合法、合规，本次回购注销部分第一类限制性股票不会影响本次激励计划的继 续实施， ...

广东星徽精密制造股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东星徽精密制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开了第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉及其 附件的议案》。具体情况如下： 一、修订《公司章程》的原因 1、公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授 予激励对象中有 3 名激励对象因个人原因离职，已不符合本次激励计划中有关激 励对象的规定，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟回购注销其已获授但尚 未解除限售的第一类限制性股票 976,000 股。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 24 日、2023 年 12 月 20 日分别在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关 于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的公告》（公告编 号：2023-150）、《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 公告》（公告编号：2023-163）。 证券代码：300464 ...

东莞证券股份有限公司 关于广东星徽精密制造股份有限公司 持续督导定期现场核查报告 （以下无正文） 3 （本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东星徽精密制造股份有限公司 持续督导定期现场核查报告》的签章页） | 保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：星徽股份 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙守恒 联系电话：0769-22119285 | | | | | 保荐代表人姓名：孔令一 联系电话：0769-22119285 | | | | | 现场检查人员姓名：孙守恒、孙永发、周梓杰 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 9 月 20 日至检查日 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 12 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | 1） 查看公司公开信息披露文件； | | | | | 2） 查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、 ...

广东星徽精密制造股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化广东星徽精密制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《公司章程》等规定，公司设立董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责，独立 工作，不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事两名，独立董事中至少有一名为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人员担任，负责主持审计委员会工作。 当审计委员会主任委员不能或无法履行 ...