合纵科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员严 格按照《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》《监事会议事规则》的要求， 围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。认真履行监督职责，保障了公司 规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将2023年年 度公司监事会工作报告如下： 一、监事会对 2023 年度有关事项的监督意见 （一）公司依法运作的情况 2023 年度，公司监事会严格按照股东大会的各项决议要求，确实履行了各 项决议，其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司建立和健 全了较为完善的公司内部控制制度。监事会没有发现公司董事、高管担任公司职 务时有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务情况 监事会审核了北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 2023 年度会计报表出具的保留意见的审计报告。监事会认为公司 2023 年度财务报表 真实、客观和准确地反映了公司的年度财务状况、经营成果和现金流量情况。 （六）公司对外担保情况及股权、资产置换的情况 经监事会核查 ...

关于合纵科技股份有限公司 2023年度保留意见审计报告的 专项说明 亚泰国际专审字(2024)第 0037 号 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十六日 目 录 项 目 专项说明 起始页码 1 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙） 电话：010-52085266 地址：北京市大兴区新源大街 29 号院 1 号楼 14 层 1401 邮编：102600 关于合纵科技股份有限公司 2023 年度保留意见审计报告的专项说明 亚泰国际专审字(2024)第 0037 号 深圳证券交易所： 我们接受委托，对合纵科技股份有限公司（以下简称"合纵科技"）2023 年度财务 报表进行了审计，并于 2024 年 4 月 26 日出具了带强调事项段保留意见的审计报告 （报告编号：亚泰国际会审字(2024)第 0135 号）。根据中国证券监督管理委员会《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处 理》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关要求，就相关事项说明如下： 一、审计报告中非标准审计意见所涉及事项 朱国庆系合纵科技本期纳入合并范围的天津茂联前前任管理人、 ...

合纵科技股份有限公司 合纵科技股份有限公司 董事会关于 2023 年度审计报告保留意见涉及事项的专项说明 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚泰国际事务所"） 对合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度财务报表出具了保留意 见审计报告【亚泰国际会审字（2024）第0135号】。根据中国证券监督管理委员 会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准审计意见及其涉及事 项的处理》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关文件的要求，公司 董事会对审计报告中涉及相关事项作专项说明如下： 一、审计报告中保留意见涉及的主要内容 （一）形成保留意见的基础 1、朱国庆关联公司往来及减值 如财务报表附注六4、应收账款、附注六8其他应收款、附注六25应付账款、 附注29其他应付款、附注十五2、或有事项（3）所述，截至2023年12月31日，合 纵科技应收朱国庆及其关联方的债权账面余额共计62,592.29万元，累计计提坏 账准备36,125.84万元，应付朱国庆及其关联方的债务余额中烁新能源（天津） 有限公司债务账面余额共计4,943.74万元。 朱国庆系合纵科技本期纳入合并范围的天津 ...

合纵科技股份有限公司 合 纵 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 对 会 计 师 事 务 所 20 23 年 度 履 职 情 况 评 估 及 履 行 监 督 职 责 情 况 的 报 告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"、"合 纵科技"）《章程》《董事会审计委员会年报工作规程》的规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚泰国际事务所"） 由行业内数名资深中国注册会计师于 2016 年 2 月 5 日发起成立，组织形式特殊 普通合伙，注册资金 520 万元，注册地位于首都北京。截至 2023 年 12 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-045 合纵科技股份有限公司 1、受市场价格下跌等因素影响，公司锂电池正极材料板块主要产品磷酸铁 价格、毛利下降，导致锂电池正极材料板块净利润同比出现大幅下滑，进而影响 公司净利润； 2、报告期内，公司根据《企业会计准则》的相关规定，对存货计提了减值 准备。同时，公司审慎考虑了控股公司湖南雅城新能源股份有限公司经营状况及 发展预期等因素判断公司收购其股权形成的商誉存在减值迹象，并计提了商誉减 值准备。本报告期计提资产减值损失、信用减值损失合计191,442,197.84元； 3、根据《企业会计准则》的相关规定，自2023年12月1日起，公司将宁波源 纵股权投资合伙企业（有限合伙）纳入上市公司合并报表范围后，鉴于其报告期 内业绩亏损，对公司2023年度合并报表净利润构成负面影响。 三、应对措施 关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开第六届 董事会第三十六次会议，审议通过了《关于未 ...

关于合纵科技股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的 专项核查报告 亚泰国际专审字(2024)第 0038 号 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十六日 目 录 | 目 项 | 起始页码 | | --- | --- | | 专项核查报告 | 1 | | 营业收入扣除情况表 | 3 | 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙） 电话：010-52085266 地址：北京市大兴区新源大街 29 号院 1 号楼 14 层 1401 邮编：102600 关于合纵科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 亚泰国际专审字(2024)第 0038 号 合纵科技股份有限公司全体股东： 按照《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的 规定，编制和披露营业收入扣除表，提供真实、合法、完整的核查证据，是合纵科 技公司管理层的责任。我们的责任是在执行核查工作的基础上对营业收入扣除表发 表专项核查意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核查工作。中国注册会计 师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行核查工作以对 营业收入 ...

合纵科技股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指 引》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律 法规及相关文件的规定和要求，并结合合纵科技股份有限公司（以下简称"公 司"）各项内部制度，董事会对公司 2023 年度内部控制情况进行了全面深入的 检查，对内部控制建立的合理性、完整性及有效性进行了全面的评估，形成评 价结论，编制内部控制自我评价报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-040 合纵科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，于 2024 年 4 月 26 日召开了第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第二十一次会 议，审议通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，根据相关规定现将具 体内容公告如下： 一、本次计提资产减值准备及核销资产概况 （一）本次计提资产减值准备概况 1、计提资产减值准备的原因 （一）存货 公司根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定要求，公司存货按照成本 与可变现净值孰低计量，当期可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备，并按单个 存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提 存货跌价准备。本报告期计提存货跌价损失 114,396,226.79 元。 根据《企业会计准则》及公司会计政策的 ...

一、募集资金基本情况 证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-041 合纵科技股份有限公司 关于公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，现将合纵科技股份有限公司 （以下简称"公司"）2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意合纵科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3313号），同意公司向特定对象 发行股票的注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股249,846,509股，募集 资金总额为人民币100,438.30万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）3,257.35 万元后，实际募集资金 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-046 合纵科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政部（以 下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 17 号》的要求变更会计政策。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》的相关规定，公司本次会计政策变更是公司依据法律法规和国家统一的会计 制度要求进行的变更，不属于公司自主变更会计政策的情形，不会导致公司已披 露的年度财务报告出现盈亏性质改变，且未对公司当期的财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。本次会计政策变更无需提交公司董事会和股东大会审议。 一、会计政策变更概述 （一）变更原因及日期 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号），《企业会计准则解释第 17 号》要求"关于流动负债与非流动 负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处 理"内 ...